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在我國，由于私募基金的發(fā)展歷史較短，相關(guān)立法也不夠完善，因此我國的私募基金需要進(jìn)行時時刻刻的備案。在準(zhǔn)備備案的時候，我們應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備的私募基金備案的文件有哪些呢？為了解決您的疑問，律霸小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。

私募基金備案所需文件清單

一、正在運作的基金/新基金備案

(一)外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表

外包機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照

(二)私募基金信息情況表

私募證券投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件(合伙型、合作型、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議(若有)

8、基金托管協(xié)議(若有)

9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項)

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

17、委托外包協(xié)議(若有)

私募股權(quán)投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議(若有)

8、基金托管協(xié)議(若有)

9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項)

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

17、委托外包協(xié)議(若有)

私募創(chuàng)業(yè)投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議(若有)

8、基金托管協(xié)議(若有)

9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項)

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

17、委托外包協(xié)議(若有)

其他投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議(若有)

8、基金托管協(xié)議(若有)

9、投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項)

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

17、委托外包協(xié)議(若有)

顧問管理產(chǎn)品

1、投資顧問協(xié)議

2、管理人認(rèn)為需要說明的其他問題(若有)

二、基金重大事項更新

(一)基金合同及其相關(guān)信息變更(若有)

(二)基金管理人變更(相關(guān)協(xié)議文件)

(三)托管及賬戶信息變更

(四)掛牌情況變更

(五)外包業(yè)務(wù)變更

1、外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照

2、委托外包協(xié)議

(六)基金清算

三、基金定期更新

(一)證券投資基金季度/年度更新

1、銷售系統(tǒng)情況(若有)

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明(若有)

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

(二)股權(quán)投資基金季度/年度更新

1、銷售系統(tǒng)情況(若有)

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明(若有)

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

(三)創(chuàng)業(yè)投資基金季度/年度更新

1、銷售系統(tǒng)情況(若有)

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明(若有)

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

(四)其他投資基金季度/年度更新

1、銷售系統(tǒng)情況(若有)

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明(若有)

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

私募基金備案的文件有哪些呢?以上就是小編為您提供的文件清單了。小編提醒，由于私募基金的備案文件較多，備案文件的提交時間又有限，因此，您在日常運營中應(yīng)當(dāng)及時做好文件備份，以便在備案時及時使用，避免因錯過備案時間而遭受處罰。若是您不知道如何辦理備案，聘請基金律師全程代您辦理也是一個不錯的選擇。

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

私募基金公司的組織形式有哪些

私募基金合同范本