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近年來，私募基金在我國越來越受歡迎，不少投資者都打算進(jìn)行私募基金的投資。在我國，私募基金的設(shè)立是受到法律嚴(yán)格的監(jiān)管的。那么，私募基金登記備案程序是什么呢？為了解決您的疑問，律霸小編特意為您搜集了以下資料，希望對您有幫助。

一、私募基金備案

1、私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱辦法)有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。

2、私募基金管理人承諾對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識別風(fēng)險(xiǎn)。

二、私募基金備案程序

1、《證券投資基金法》將非公開募集證券投資基金納入調(diào)整范圍，要求私募證券基金管理人按規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，辦理私募基金備案。2013年6月，中央編辦發(fā)文明確由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理。經(jīng)中央編辦同意，中國證監(jiān)會授權(quán)基金業(yè)協(xié)會具體負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案并履行自律監(jiān)管職能。據(jù)此，基金業(yè)協(xié)會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

《辦法》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報(bào)送、自律管理等方面的要求。

2、私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募投資基金管理人在進(jìn)行電子填報(bào)的同時(shí)，需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外，登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

3、私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基本信息?；饦I(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

4、私募基金從業(yè)人員管理方面，私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格。對于高級管理人員，《辦法》要求誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認(rèn)定制度，《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓(xùn)要求。

5、信息報(bào)送方面，《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報(bào)送私募基金運(yùn)作情況。根據(jù)不同類別私募基金的特點(diǎn)，提出了差別化的定期信息報(bào)送要求：對于私募證券投資基金，要求每月報(bào)送;對于私募股權(quán)投資基金，要求每季度報(bào)送?？紤]到持續(xù)跟蹤國家財(cái)稅政策扶持效果的需要，要求相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人報(bào)送基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。為了加強(qiáng)行業(yè)統(tǒng)計(jì)分析，規(guī)定了私募投資基金管理人每年度報(bào)送的信息內(nèi)容。私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會。

6、私募基金行業(yè)自律管理方面，《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機(jī)制，明確了基金業(yè)協(xié)會可以對私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護(hù)私募基金投資者合法權(quán)益。

三、私募基金備案的特點(diǎn)

(一)實(shí)行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理

私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任;二是基金業(yè)協(xié)會將對外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會監(jiān)督。

社會公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會舉報(bào)投訴。協(xié)會對于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業(yè)誠信體系。

(二)全口徑登記備案，實(shí)行電子化報(bào)送

《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡化流程、提高登記備案效率，協(xié)會開發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。

(三)鼓勵(lì)私募基金進(jìn)行托管

《證券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。協(xié)會在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識別風(fēng)險(xiǎn)。

以上就是對私募基金登記備案程序的介紹了。綜上看來，私募基金在成立后的20日內(nèi)需要向基金業(yè)協(xié)會登記備案，同時(shí)在公布信息后接受公眾的監(jiān)督。小編提醒，由于私募基金的行政審批事項(xiàng)較多，您可以委托專業(yè)的基金律師幫助您處理相關(guān)事務(wù)，這樣可以有效幫您節(jié)約時(shí)間成本。

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如何成立私募基金

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式