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在私募基金成立之后，為了保障基金科學(xué)、有序的運(yùn)行，投資者一般會(huì)選擇聘請(qǐng)優(yōu)秀的基金管理人。但是，由于基金管理人一般還兼營(yíng)其他業(yè)務(wù)，因此，私募基金外包制度就顯得十分重要。那么，私募基金外包制度是什么？今天，大家就和律霸小編一起來(lái)詳細(xì)了解一下吧。

一、私募基金外包

1、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)，是指其宣傳推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、分紅、贖回(退出)等活動(dòng)。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售支付業(yè)務(wù)，是指為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)。

2、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展份額登記業(yè)務(wù)，是指其從事基金份額登記過(guò)戶、存管、結(jié)算等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、基金認(rèn)(申)購(gòu)及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

3、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展估值核算業(yè)務(wù)，是指其從事基金估值、會(huì)計(jì)核算及相關(guān)信息披露等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：開展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制、信息披露，相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送與報(bào)告，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

4、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，是指其為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務(wù)平臺(tái)等服務(wù)。

5、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在滿足《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)的相關(guān)要求下，還可為基金管理人提供風(fēng)險(xiǎn)管理、銷售后臺(tái)系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務(wù)。

二、私募基金外包的備案

1、為私募基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的所有問(wèn)答1中涉及的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)到基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。備案將通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站電子備案平臺(tái)，按照外包服務(wù)業(yè)務(wù)類別開展。從事公募基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

2、已獲得證監(jiān)會(huì)公募基金銷售業(yè)務(wù)資格或銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，如開展私募基金的銷售或銷售支付業(yè)務(wù)的，僅需在線填報(bào)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)材料、私募基金銷售結(jié)算資金歸集賬戶信息及合作的銷售機(jī)構(gòu)/銷售支付機(jī)構(gòu)。

3、《指引》要求基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)制度、人員和系統(tǒng)的配備情況，協(xié)會(huì)僅對(duì)填報(bào)材料的完整性進(jìn)行核對(duì)，材料齊備的即給予備案，不是行政審批。 需要強(qiáng)調(diào)的是，基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對(duì)該機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保障。

三、外包制度的辦理手續(xù)

1、協(xié)會(huì)網(wǎng)站上已公開備案所需材料清單，包括提供開展外包業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施、人員專業(yè)能力、信息系統(tǒng)配備情況、與管理人簽定的約定雙方權(quán)利義務(wù)的外包合同清單(如已開展);涉及銷售結(jié)算資金的，還應(yīng)包括相關(guān)賬戶信息、銷售結(jié)算資金安全保障機(jī)制的說(shuō)明材料，以及與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的測(cè)試報(bào)告等?；饦I(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度、年度向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表、運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

2、為方便各地外包服務(wù)機(jī)構(gòu)履行備案職責(zé)，基金業(yè)協(xié)會(huì)建立了電子備案系統(tǒng)。備案機(jī)構(gòu)可通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(http//fo.amac.org.cn)申請(qǐng)用戶名，參照系統(tǒng)填報(bào)說(shuō)明填報(bào)備案信息，備案資料清單已在基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布。

四、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的原則和重點(diǎn)規(guī)范

1、《指引》第一至十一條均為原則性規(guī)范：基金管理人應(yīng)審慎確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍，甄選基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu);基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、確保外包業(yè)務(wù)及涉及資產(chǎn)的獨(dú)立性等;基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)守法合規(guī)的要求?！吨敢穬H在第十二至十六條就基金銷售/銷售支付、份額登記、估值核算三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了重點(diǎn)規(guī)范。

2、基金管理人和基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)可根據(jù)《指引》的原則性規(guī)范制定進(jìn)一步的操作規(guī)范，如基金管理人篩選基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)之間的隔離制度等。

五、私募基金外包的意義

1、目前，私募基金管理人在基金管理公司及其子公司開展的部分特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中擔(dān)任投資顧問(wèn)，負(fù)責(zé)投資決策，是實(shí)際的“基金管理人”。而基金管理公司實(shí)際負(fù)責(zé)份額登記、估值核算等事宜，實(shí)則是“基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”。

2、基金管理公司完成到基金業(yè)協(xié)會(huì)備案后，可以基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)身份與私募基金管理人簽訂外包協(xié)議?；饦I(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案工作，鼓勵(lì)公募基金管理公司轉(zhuǎn)型及差異化發(fā)展，有利于厘清基金行業(yè)各參與機(jī)構(gòu)的真實(shí)角色。

3、基金管理公司應(yīng)審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，依據(jù)《指引》中關(guān)于利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)隔離的要求，自行評(píng)估開展基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的形式，如設(shè)立獨(dú)立子公司、事業(yè)部、部門、團(tuán)隊(duì)等。

六、私募基金外包的其他問(wèn)題

1、私募基金運(yùn)作日常中所稱“募集賬戶”是指匯集所有基金銷售機(jī)構(gòu)資金的賬戶。由于私募股權(quán)基金沒(méi)有法定驗(yàn)資要求，且《指引》需要考慮公募、私募證券、私募股權(quán)基金外包服務(wù)的共通性，故《指引》將基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為開展份額登記業(yè)務(wù)所開賬戶統(tǒng)一稱為“注冊(cè)登記賬戶”。

2、日常操作中，出于私募股權(quán)銷售資金安全性及資金效率的考慮，銷售結(jié)算資金往往直接從投資者賬戶劃入注冊(cè)登記賬戶，甚至托管賬戶，在一個(gè)賬戶中完成銷售結(jié)算資金的歸集、登記結(jié)算等。《指引》沒(méi)有禁止這種做法，也沒(méi)有強(qiáng)制要求私募基金必須開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶和注冊(cè)登記賬戶，但各參與方應(yīng)在外包協(xié)議中明確各自在銷售、份額登記環(huán)節(jié)中的責(zé)任劃分。

3、由于托管業(yè)務(wù)與外包業(yè)務(wù)需要互相校驗(yàn)，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的外包業(yè)務(wù)應(yīng)設(shè)立專門團(tuán)隊(duì)，系統(tǒng)應(yīng)保證與托管業(yè)務(wù)校驗(yàn)的有效性?；饦I(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的外包業(yè)務(wù)可共享原有業(yè)務(wù)的份額登記代碼和硬件基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)，但應(yīng)根據(jù)“審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突”的結(jié)果，確定是否執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)邏輯隔離、存儲(chǔ)邏輯隔離、權(quán)限設(shè)置等措施，切實(shí)防范利益輸送。

以上就是對(duì)于私募基金外包制度的介紹了?？偟目磥?lái)，私募基金外包制度其實(shí)就是把私募基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的一些程序性事項(xiàng)(如發(fā)行債券、申請(qǐng)行政審批等)進(jìn)行外包，從而節(jié)約管理人的時(shí)間成本。小編提醒，您在選擇外包服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，一定要認(rèn)真審核對(duì)方資質(zhì)，以免給您造成損失。

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