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實務中,在私募基金設立后,為了保障投資人的利益,防止基金被挪作他用,私募基金一般都要選擇基金托管人。選擇基金托管人是一個復雜的過程,并且需要進行公告。那么,私募基金托管人公告是什么呢?今天,大家就和律霸小編一起來詳細了解一下吧。
一、基金托管人
1、基金托管人是投資人權益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構。為了保證基金資產(chǎn)的安全,基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作,并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。
2、為充分保障基金投資者的權益,防止基金信托財產(chǎn)被挪作它用,各國的證券投資信托法規(guī)都規(guī)定:凡是基金都要設立基金托管機構,即基金托管人來對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和對基金資產(chǎn)進行保管。
3、基金托管人又稱基金保管人,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。基金托管人是基金持有人權益的代表,通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議。在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。
二、基金托管人的公告
《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定:“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5 人,并具有基金從業(yè)資格?!?/p>
基金托管人是依據(jù)基金運行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人進行監(jiān)督和對基金資產(chǎn)進行保管的機構?;鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。
概括的說,基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構,具有一定的經(jīng)濟實力,實收資本達到一定規(guī)模,具有行業(yè)信譽的金融機構。我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
申請取得基金托管資格,應當具備下列條件,并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準:
1、 設有專門的基金托管部;
2、 實收資本不少于80億元;
3、 取得基金從業(yè)資格證的專職人員達到法定人數(shù);
4、 具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;
5、 具備安全、高效的清算、交割能力;
6、 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施與基金托管業(yè)務有關的其他設施;
7、 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;
8、 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
三、基金托管人的作用
基金托管人在基金的運作中具有非常重要的作用,關鍵是有利于保障基金資產(chǎn)的安全,保護基金持有人的利益。具體體現(xiàn)在:
1、基金托管人的介入,使基金資產(chǎn)的所有權、使用權與保管權分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關系,從而防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全。
2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標、投資范圍、投資限制等進行監(jiān)督,可以及時發(fā)現(xiàn)基金管理人是否按照有關法規(guī)要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規(guī)行為,可以及時向監(jiān)督管理部門報告。
3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況,避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風險。
四、私募基金托管人的法律規(guī)定
第七條 各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會申請登記,報送以下基本信息:
(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)主要股東或者合伙人名單;
(四)高級管理人員的基本信息;
(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
第八條 各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報送以下基本信息:
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;
(三)采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的,還應當報送托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
第九條 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
第十條 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的,其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告,基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。
以上就是對私募基金托管人公告的相關介紹了。綜上看來,私募基金在選擇基金托管人之后的20日內(nèi)應當進行托管人的公告,接受相關機構的監(jiān)督。小編提醒,私募基金在創(chuàng)立之初的審批事項是比較多的,若是您不知道如何辦理,聘請基金律師幫助您處理公告的相關事宜也是不錯的做法。
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