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私募基金是相對(duì)于公募基金來(lái)說(shuō)的，它的分類(lèi)有多種，私募基金股權(quán)投資就是其中的一種。作為私募基金管理人必須依法登記備案，申請(qǐng)私募基金股權(quán)投資牌照，從某種意義上講，一個(gè)擁有牌照的私募基金在實(shí)力上還是比較雄厚的，那么私募基金股權(quán)投資牌照怎么辦理呢。

一、什么叫私募股權(quán)投資基金

廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權(quán)基金。在中國(guó)金融市場(chǎng)中常說(shuō)的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對(duì)于受中國(guó)政府主管部門(mén)監(jiān)管的，向不特定投資人公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開(kāi)宣傳的，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

國(guó)際私募股權(quán)投資基金經(jīng)過(guò)50多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。國(guó)際私募股權(quán)投資基金規(guī)模龐大，投資領(lǐng)域廣闊，資金來(lái)源廣泛，參與機(jī)構(gòu)多樣。西方國(guó)家私募股權(quán)投資基金占其GDP份額已達(dá)到4%～5%。迄今為止，全球已有數(shù)千家私募股權(quán)投資公司，黑石、KKR、凱雷、貝恩、阿波羅、德州太平洋、高盛、美林等機(jī)構(gòu)是其中的佼佼者。

二、申請(qǐng)私募基金股權(quán)牌照條件及流程

1、高管資格：從事證券類(lèi)的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。

2、經(jīng)營(yíng)范圍：依法明注冊(cè)即可。

3、注冊(cè)資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。

4、辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能滿(mǎn)足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。

5、高管人員：最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場(chǎng)部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。

6、制度性文件：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件(切勿全盤(pán)復(fù)制其他的模板，協(xié)會(huì)現(xiàn)在對(duì)這方面審核很?chē)?yán)格，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫(xiě)，有幾個(gè)不重要，重要的是和自己公司相匹配)。

7、牌照類(lèi)型：目前有私募證券基金，私募股權(quán)基金，私募創(chuàng)業(yè)基金，其他類(lèi)型基金四個(gè)類(lèi)型，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)最新的反饋信息“申請(qǐng)業(yè)務(wù)類(lèi)型建議專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)”建議管理人在公司團(tuán)隊(duì)和部門(mén)不太充分的條件下暫時(shí)只申請(qǐng)一種基金牌照類(lèi)型，等團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充后再增加類(lèi)型，這樣通過(guò)協(xié)會(huì)審核的幾率比較大。

8、法律意見(jiàn)書(shū)：需要請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的律所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)要求完成《法律意見(jiàn)書(shū)》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)要遞交。

9、網(wǎng)上申請(qǐng)：申請(qǐng)私募基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見(jiàn)書(shū)》。

10、等待協(xié)會(huì)反饋并取得私募基金管理人牌照。

從《證券投資基金法》中的相關(guān)規(guī)定可以看出，我國(guó)對(duì)私募基金股權(quán)牌照的辦理流程及條件是相當(dāng)?shù)目量蹋渥钪匾脑蛟谟谒侥蓟鸬男再|(zhì)，非公開(kāi)募集基金管理人不管是在監(jiān)督上還是在管理上，國(guó)家對(duì)其控制力還是不夠，為了更好的保護(hù)投資人的權(quán)益，私募基金股權(quán)投資牌照辦理?xiàng)l件高也是理所當(dāng)然。

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