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私募基金是以非公開的方式向特定的投資者募集資金的一種方式。非公開也就是說私募基金的相關(guān)信息沒有進(jìn)行公開不為大眾所知，這與證券市場(chǎng)信息公開的要求有著抵觸。而相關(guān)的法律法規(guī)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的情況不斷的發(fā)展和完善。以下我們就對(duì)私募基金相關(guān)政策進(jìn)行了解。

私募基金相關(guān)政策

1、私募基金登記備案的性質(zhì)

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

2、私募基金管理人登記

① 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

② 私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

③ 私募基金備案材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

④ 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

⑤ 私募基金管理人提供的備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

⑥ 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

3、私募基金備案的范圍

① 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二條規(guī)定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

② 私募基金、私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。

③ 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

4、人員管理

① 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

② 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。

具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

(一)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;

(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

③ 私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

④ 私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)事先確認(rèn)本機(jī)構(gòu)報(bào)送的從業(yè)人員注冊(cè)信息符合《辦法》規(guī)定的認(rèn)定條件，并承擔(dān)核實(shí)責(zé)任。協(xié)會(huì)將予以進(jìn)一步核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)注冊(cè)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，協(xié)會(huì)將對(duì)私募投資基金管理人采取相應(yīng)自律處分措施。涉嫌違法違規(guī)的，將移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

5、備案時(shí)間及要求

① 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

② 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

③ 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

④ 受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

⑤ 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;

(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;

(三)私募基金管理人分立或者合并;

(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

6、私募基金會(huì)員資格和會(huì)費(fèi)

私募基金管理人和私募基金系特別會(huì)員，根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(經(jīng)第一次會(huì)員大會(huì)審議通過)第十二條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定，普通會(huì)員有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員有表決權(quán)。 同時(shí)根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法》第一條和第二條的規(guī)定，特別會(huì)員入會(huì)費(fèi)和會(huì)員年費(fèi)均為兩萬(wàn)元。 特別會(huì)員是否能轉(zhuǎn)為普通會(huì)員目前還沒有明確規(guī)定。

7、不登記、備案的法律后果

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定，如果私募基金擬上市企業(yè)，就必須去備案，否則無(wú)法通過上市途徑退出。 至于不登記、備案是否屬于辦法第三十條第二款規(guī)定的情節(jié)嚴(yán)重，協(xié)會(huì)是否會(huì)根據(jù)辦法第三十條第二款第(一)項(xiàng)移交證監(jiān)會(huì)處理，證監(jiān)會(huì)是否會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》作出相關(guān)處罰，目前沒有明確意見。

私募基金屬于證券市場(chǎng)中的一部分，我國(guó)對(duì)金融行業(yè)的監(jiān)管是比其他行業(yè)的監(jiān)管都比較嚴(yán)格，因此這方面的規(guī)定有如《公司法》這樣的一般法也有如《信托法》這樣的特別法規(guī)定，因而私募基金相關(guān)政策有很多。在整個(gè)證券市場(chǎng)募集資金的方式有兩種，一種的公開的方式，一種是非公開的方式。對(duì)私募基金的嚴(yán)格規(guī)定對(duì)穩(wěn)定整個(gè)證券市場(chǎng)有著重要的意義。

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？

2020最新私募基金管理辦法全文

最新私募基金備案規(guī)定