公司發(fā)行債券是用來(lái)籌集資金的一種手段，同時(shí)也是投資人的一種投資方式，相對(duì)于公開(kāi)發(fā)行的債券發(fā)行模式來(lái)說(shuō)，非公開(kāi)發(fā)行的公司債券就有很多方面的限制，非公開(kāi)發(fā)行的公司債券需在發(fā)行結(jié)束后有什么義務(wù)需要大家了解，律霸小編為大家做具體解答。

一、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券發(fā)行后要做什么？

非公開(kāi)公司債券由交易所監(jiān)管，向證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。不需要公開(kāi)披露信息，也不需要報(bào)送證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。因此，發(fā)行人成功發(fā)行私募公司債后，公開(kāi)市場(chǎng)只能查詢到此債項(xiàng)的發(fā)行人名稱、承銷(xiāo)商、發(fā)行規(guī)模、期限、票面利率等關(guān)鍵要素，而整個(gè)過(guò)程中發(fā)行人是不需要向公開(kāi)市場(chǎng)披露相關(guān)信息的。

二、發(fā)行人的非公開(kāi)發(fā)行債券的義務(wù)　

1、發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券自律組織規(guī)定的投資者適當(dāng)性制度，了解和評(píng)估投資者對(duì)非公開(kāi)發(fā)行公司債券的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，確認(rèn)參與非公開(kāi)發(fā)行公司債券認(rèn)購(gòu)的投資者為合格投資者，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)?！　?/p>

2、非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定，并在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露?！　?/p>

（1）非公開(kāi)發(fā)行債券的備案　　

非公開(kāi)發(fā)行公司債券，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)依照相關(guān)規(guī)定自行銷(xiāo)售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在材料齊備時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以備案。備案不代表中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的違規(guī)責(zé)任?！　“l(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷(xiāo)。取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以自行銷(xiāo)售?！　?/p>

（二）公開(kāi)發(fā)行債券的轉(zhuǎn)讓　　

非公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)二百人?！　?/p>

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)百分之五的股東，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受本辦法第十四條關(guān)于合格投資者資質(zhì)條件的限制。

公司發(fā)行非公開(kāi)的債券后必須要進(jìn)行非公開(kāi)發(fā)行債券的備案，證監(jiān)會(huì)對(duì)此有明確的規(guī)定，備案的機(jī)構(gòu)為證券業(yè)協(xié)會(huì)，非公開(kāi)發(fā)行的公司債券需要在發(fā)行結(jié)束后繼續(xù)履行法定的一些義務(wù)，我國(guó)證券的發(fā)行必須要進(jìn)行嚴(yán)格的管理。否則不利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

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