私募基金，顧名思義，就是私下或者直接向特定的群體募集的資金，但是這種私募基金是不能夠在股票市場(chǎng)上自由交易的。因此，在籌集私募基金時(shí)需要向有關(guān)部門備案并且通過審核，才能合法地對(duì)資金進(jìn)行籌集。那么，私募基金備案審核標(biāo)準(zhǔn)有哪些呢?下面，小編將為您提供，內(nèi)容如下。

私募基金備案審核標(biāo)準(zhǔn)：

1、托管：

(1)“登記后”(新基金)的私募證券基金、私募商品基金有托管要求;若有托管，需要寫明托管機(jī)構(gòu)，基金合同(或托管協(xié)議)里要蓋托管機(jī)構(gòu)章;若無托管，必須在投資合同中有和投資者明確約定不需要托管的條款，合同中無明確說明的需要補(bǔ)充無托管協(xié)議，所有投資者簽字、管理人蓋章。并在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”里面說明“在基金合同的哪條哪款約定本基金不需托管”。

(2)其他類型私募基金有同樣的托管要求。

2、資金募集人：請(qǐng)將投資者列表及各自出資額放在基金合同所在文件最后面。寫清合計(jì)投資者數(shù)量、合計(jì)金額，與網(wǎng)頁(yè)上填寫的相一致。未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的合伙企業(yè)或集合投資計(jì)劃需要穿透計(jì)算并列示投資者數(shù)量和投資金額。確認(rèn)都是合格投資者，即單個(gè)投資金額大于等于100萬，普通投資者不得出現(xiàn)小于100萬字樣。但下列投資者視為合格投資者,投資金額不受限制：

(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、慈善基金;

(2)依法設(shè)立并受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的投資計(jì)劃;

(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

3、募資規(guī)模證明：需要托管人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或者銀行出具。上傳圖片不方便的話，可以放在基金合同的后面。并在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”里面說明。建議在合同中指定募集資金銀行賬號(hào)。

(1)銀行出具募集資金證明的：能以基金名義開銀行賬戶的以基金名義開立銀行賬戶，不能以基金名義開立銀行賬戶的以管理人名義開立銀行賬戶。以管理人名義開立銀行賬戶的，先在銀行以管理人名義開立一個(gè)管理人銀行賬戶，用來募集資金。投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)備注“認(rèn)購(gòu)XX基金”，然后打印進(jìn)賬流水、加蓋銀行公章即是募資證明。

(2)托管人出具募集資金證明的：需要寫清所托管基金的管理人全稱、基金全稱、托管賬戶(賬戶名稱、賬號(hào)、開戶行)，進(jìn)賬信息(時(shí)間，金額)，并加蓋托管人公章。

(3)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具募集資金證明的請(qǐng)參照托管人提供的要素，并加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章。

4、基金合同(合伙協(xié)議)：

(1)有托管的只需提供一份有投資者簽字的合同掃描件，后附投資者列表(包括序號(hào)、姓名、身份證號(hào)碼或組織機(jī)構(gòu)代碼、金額等信息)，200人以內(nèi)最好寫在一張A4紙上面，方便瀏覽。

(2)有多個(gè)投資者且要求托管而沒有托管的需要在一份有投資者簽字的完整合同后面附加其他投資者簽字頁(yè)，后附投資者列表(包括序號(hào)、姓名、身份證號(hào)碼或組織機(jī)構(gòu)代碼、金額、備注GP或從業(yè)人員等信息)，200人以內(nèi)最好寫在一張A4紙上面，方便瀏覽。

(3)投資顧問不需要投資者列表。只需上傳投資顧問協(xié)議。

(4)掃描的都是合同原件。合同原件都要簽字，蓋章。合同原件里年月日都要填寫完整再掃描。

5、請(qǐng)?jiān)凇肮芾砣苏J(rèn)為需要說明的其他問題”里面寫明基金合同的摘要，格式如：基金全稱： ;資金募集人： ;投資顧問(實(shí)際決策機(jī)構(gòu)，可以與資金募集人相同)： ;基金托管人(參照證監(jiān)會(huì)最新版的《基金托管人名錄(2014年X月).xlsx》填寫)： ;投資主要方向(20-100字)： 。本基金聯(lián)系人:姓名，手機(jī)號(hào)碼，郵寄地址，郵編。無托管的請(qǐng)說明“在基金合同的哪條哪款約定本基金無托管”，再以30-100字表述所采取的資金動(dòng)用事前控制措施，從而保證資金安全。另外，基金的投資者是已登記備案的合伙企業(yè)或受監(jiān)管的集合計(jì)劃，需要表述詳細(xì)信息(如：投資者全稱、編號(hào))，方便核實(shí)投資計(jì)劃已登記。(注意標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的使用;不要多寫，也不要少寫字;括號(hào)內(nèi)文字起提示作用,正文不保留括號(hào)內(nèi)文字)

6、基金編碼不要自定義，要通過系統(tǒng)自助申請(qǐng)。填錯(cuò)后被退回?zé)o法修改的，請(qǐng)刪除后重新自助申請(qǐng)。

7、基金成立時(shí)間早于基金管理人登記時(shí)間的是老基金，歸為登記前補(bǔ)錄類，在“基金補(bǔ)錄”模塊填寫;基金成立時(shí)間晚于基金管理人登記時(shí)間的為新基金，歸為登記后類，在“基金備案”模塊填寫?；饦I(yè)協(xié)會(huì)暫不受理已經(jīng)清盤的基金。如果貴單位基金已清盤，則不在受理范圍，請(qǐng)主動(dòng)刪除基金備案信息。

8、初始單位凈值統(tǒng)一按照1.00元計(jì)算;基金清算終止日應(yīng)公布一次凈值。

9、私募證券基金、私募商品基金審核通過后給開備案證明，一般備案通過后當(dāng)日、最遲第二個(gè)工作日寄送，會(huì)有專門工作人員主動(dòng)與貴單位的本基金聯(lián)系人(若有)或者會(huì)員代表聯(lián)系。備案證明用于開立證券期貨賬戶。

10、“投資者信息”請(qǐng)?zhí)顚懰型顿Y者信息，自然人選“其他”。實(shí)繳出資額填寫募集資金證明額。

11、請(qǐng)核實(shí)基金合同、募資證明和網(wǎng)頁(yè)填寫的基金全稱三處完全一致，如果含有特殊字符也要保持和基金合同一致，不一致直接退回修改。

綜上所訴，私募基金備案審核標(biāo)準(zhǔn)主要的有十一項(xiàng)，這十一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)都必須滿足，雖然私募基金備案審核標(biāo)準(zhǔn)多且復(fù)雜，但是只要深刻掌握了以上的內(nèi)容，個(gè)人或組織在私募基金備案審核時(shí)就能方便快捷許多，能夠少走彎路，一次性將需要的材料上交整齊。以上內(nèi)容希望對(duì)您有所幫助。

如何成立私募基金

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？

私募基金合同范本