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我國的經濟發(fā)展相當的迅速，實行社會主義市場經濟，在其發(fā)展的過程中私募基金不斷的發(fā)展，私募基金必須進行備案登記，才能能夠得到很好的管理，才會使企業(yè)得到很好的發(fā)展。在我國經濟發(fā)展中較為突出的上海私募基金備案流程是怎么樣的呢？下面由律霸為大家介紹。

一、上海私募基金登記流程與條件

私募基金管理人登記流程上先進行注冊賬號，然后填寫管理人代表信息，進行管理人登記，填寫管理人的相關信息然后交給協(xié)會辦理。協(xié)會要么暫緩辦理，要么會在20個工作日內辦理登記。

私募基金的備案流程為：管理人登陸系統(tǒng)，填寫基金基本信息，協(xié)會辦理最后協(xié)會20個工作日內公示完成備案。

條件：

《1》、名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

《2》、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

《3》、基金型：投資基金公司“注冊資本（出資數額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位?！?/p>

《4》、單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）。

《5》、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業(yè)務經驗。

《6》、基金型企業(yè)的經營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業(yè)可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業(yè)務：

（1）、發(fā)放貸款；

（2）、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

（3）、以公開方式募集資金；

（4）、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。）

《7》管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）”

《8》、單個投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）。

《9》、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業(yè)務經驗。

特點

（一）私募資金，但渠道廣闊

私募股權基金的募集對象范圍相對公募基金要窄，但是其募集對象都是資金實力雄厚、資本構成質量較高的機構或個人，這使得其募集的資金在質量和數量上不一定亞于公募基金。可以是個人投資者，也可以是機構投資者。

（二）股權投資，但方式靈活

除單純的股權投資外，出現(xiàn)了變相的股權投資方式（如以可轉換債券或附認股權公司債等方式投資），和以股權投資為主、債權投資為輔的組合型投資方式。這些方式是近年來私募股權在投資工具、投資方式上的一大進步。股權投資雖然是私募股權投資基金的主要投資方式，其主導地位也并不會輕易動搖，但是多種投資方式的興起，多種投資工具的組合運用，也已形成不可阻擋的潮流。

（三）風險大，但回報豐厚

私募股權投資的風險，首先源于其相對較長的投資周期。因此，私募股權基金想要獲利，必須付出一定的努力，不僅要滿足企業(yè)的融資需求，還要為企業(yè)帶來利益，這注定是個長期的過程。再者，私募股權投資成本較高，這一點也加大了私募股權投資的風險。此外，私募股權基金投資風險大，還與股權投資的流通性較差有關。股權投資不像證券投資可以直接在二級市場上買賣，其退出渠道有限，而有限的幾種退出渠道在特定地域或特定時間也不一定很暢通。一般而言，PE成功退出一個被投資公司后，其獲利可能是3~5倍，而在我國，這個數字可能是20~30倍。高額的回報，誘使巨額資本源源不斷地涌入PE市場。

（四）參與管理，但不控制企業(yè)

一般而言，私募股權基金中有一支專業(yè)的基金管理團隊，具有豐富的管理經驗和市場運作經驗，能夠幫助企業(yè)制定適應市場需求的發(fā)展戰(zhàn)略，對企業(yè)的經營和管理進行改進。但是，私募股權投資者僅僅以參與企業(yè)管理，而不以控制企業(yè)為目的。

二、發(fā)展前景

第一、普通基金是為中產階級投資，私募股權基金為機構和富人投資。

第二、望文生義，一個是公募，一個是私募。

第三、前者投資上市后公司，后者投資上市前公司，所以利潤大很多。

第四、是前者投資報酬率論百分比，后者投資報酬率論倍。第五是后者熊市、牛市都能做。

所以后者遠遠是勝于前者。公募股權投資相對于“公眾股權”。私募股權投資基金主要投資于未上市的公司股權，這里的“私募”指的是所投資公司為未上市的“私”有公司；而私募證券基金主要是指通過私募形式，向投資者籌集資金進行管理并投資于證券市場(多為公共二級市場)的基金，主要區(qū)別于共同基金等公募基金。私募證券基金的投資產品，是以二級市場債權等流動性遠高于未上市企業(yè)股權的有價證券為投資對象。在美國，私募股權市場出現(xiàn)于1945年，參與其中的各家基金表現(xiàn)始終超過美國私募證券投資市場的參與者。

登記備案流程首先需要基金管理人先到協(xié)會進行會員登記，然后管理人登錄系統(tǒng)填寫基金的相關信息，最后協(xié)會進行辦理登記。成立私募基金必須具備一定的條件，最重要的前提就是私募基金需要專業(yè)的團隊打理，畢竟收益多的情況下風險也大。

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