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在股票市場(chǎng)中，有一些投資不能在股票市場(chǎng)進(jìn)行自由的股權(quán)資產(chǎn)交易，通常被稱為私人股權(quán)投資，也就是私募基金。既然有投資和交易，肯定就會(huì)有相關(guān)協(xié)議，畢竟現(xiàn)在社會(huì)流行用協(xié)議來(lái)保證自己的利益和資金安全。那么私募基金發(fā)行服務(wù)協(xié)議怎么寫呢？律霸在下文中為您整理了相關(guān)資料，您可以了解一下。

一、私募基金發(fā)行委托協(xié)議書

甲方：（委托方）A信息技術(shù)有限公司 乙方：（受托方）B基金管理有限公司

鑒于：

1、甲方需要對(duì)其現(xiàn)有產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行開發(fā)、推廣與銷售，并推動(dòng)甲方公司成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）或中小板等其他資本市場(chǎng)而進(jìn)行投融資。 2、乙方愿意協(xié)助甲方運(yùn)作相關(guān)投融資事宜，甲方愿意委托乙方代理運(yùn)作相關(guān)投融資事宜。 甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，并在平等、公平、自愿的基礎(chǔ)上就委托投融資相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同信守

委托事宜及方式

1、甲乙雙方同意，甲方將委托乙方以發(fā)行私募投資基金的方式對(duì)于甲方現(xiàn)有產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行開發(fā)、推廣與銷售，并推動(dòng)甲方公司成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）或中小板等其他資本市場(chǎng)、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組并購(gòu)掛牌上市等方式，甲方委托乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣5000萬(wàn)元(大寫：￥伍仟萬(wàn)元)整。

2、甲方委托乙方以發(fā)行私募投資基金的方式融資分為5期進(jìn)行融資，具體的融資時(shí)間、融資額度根據(jù)甲方提供的具體用款計(jì)劃雙方再另行簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。

注明：以上發(fā)行期限與發(fā)行金額的具體實(shí)施數(shù)據(jù)按照私募基金正式發(fā)行的具體情況為標(biāo)準(zhǔn)。

雙方在本協(xié)議簽定后甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應(yīng)全力配合乙方的基金發(fā)行。

投資收益及風(fēng)險(xiǎn)分配

甲方享有對(duì)于現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)進(jìn)行開發(fā)、推廣與銷售，并成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）或中小板等其他資本市場(chǎng)所產(chǎn)生的全部收益的權(quán)利（除分配給乙方的權(quán)益外）。相應(yīng)的，對(duì)于私募基金融資項(xiàng)目的相關(guān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)均應(yīng)由收益實(shí)際所有人即甲方最終承擔(dān)。

甲方同意以其公司25%股權(quán)分配給乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)，作為乙方使用發(fā)行私募基金方式為其融資的股權(quán)份額，乙方占有股份后不參與甲方公司的具體經(jīng)營(yíng)，但是對(duì)于甲方公司的經(jīng)營(yíng)狀況（包括財(cái)務(wù)等）具有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

甲方公司的私募基金發(fā)行、掛牌上市（包括借殼上市）必須要交由乙方辦理。如乙方發(fā)行私募資金未達(dá)3000萬(wàn)，則甲方有權(quán)自主選擇其它公司進(jìn)行私募基金發(fā)行、掛牌上市（包括借殼上市）。

乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)為甲方的融資一旦有入賬（具體入賬時(shí)間及金額根據(jù)補(bǔ)充合同約定）則甲方就要配合乙方根據(jù)入賬金額按比例變更股權(quán)（按甲方25%股權(quán)融資伍仟萬(wàn)（￥5000萬(wàn)元）的比例）。

乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)所持有的甲方股權(quán)會(huì)根據(jù)定增等方式由甲方回購(gòu)，若甲方不予回購(gòu)則乙方有權(quán)自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協(xié)議以及和后期的用款計(jì)劃等協(xié)議。同時(shí)若甲方在雙方約定的時(shí)間內(nèi)不能順利掛牌上市（包括直接、并購(gòu)、重組的各種方式掛牌上市），則甲方也需要對(duì)乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)持有甲方的股權(quán)進(jìn)行溢價(jià)回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)格為基金投資人認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品（乙方為甲方發(fā)行的私募基金產(chǎn)品）價(jià)格的120%（例如投資人認(rèn)購(gòu)了100萬(wàn)元人民幣的基金產(chǎn)品則甲方需要向投資人支付120萬(wàn)元人民幣向其回購(gòu)?fù)顿Y人占有的甲方公司股權(quán)），其他具體的回購(gòu)等方案與數(shù)據(jù)見正式私募基金相關(guān)發(fā)行協(xié)議以及其他相關(guān)協(xié)議。甲方對(duì)甲方擁有的股權(quán)有完全處置權(quán)，乙方應(yīng)積極配合。

甲方承擔(dān)此次私募融資金額的14%（年利率）作為其融資成本，其中包括向投資人支付的投資回報(bào)以及向乙方支付的其他管理費(fèi)用（不包括“通道費(fèi)”），此成本支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對(duì)賬單（按銀行對(duì)賬單實(shí)際到賬資金支付）開始計(jì)算，按每季度支付。甲方在完成中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）或中小板等其他資本市場(chǎng)上市（包括重組、并購(gòu)）后，甲方無(wú)需再支付上述私募融資金成本。

甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：

第一部分：甲方委托乙方通過(guò)發(fā)行私募投資基金為其融資，甲方需要根據(jù)乙方為其融資實(shí)現(xiàn)的金額向乙方支付實(shí)際融資總額2%的“通道費(fèi)”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對(duì)賬單開始計(jì)算（按銀行對(duì)賬單實(shí)際到賬資金計(jì)算），即時(shí)支付。

第二部分：甲方為乙方進(jìn)行掛牌上市新三板、創(chuàng)業(yè)板及其他資本市場(chǎng)（包括借殼上市）的費(fèi)用由甲方自行承擔(dān)（收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得高于同業(yè)水平）。

雙方同意，乙方可按本協(xié)議上述要求參與甲方公司對(duì)此次融資項(xiàng)目相關(guān)的經(jīng)營(yíng)監(jiān)督、收益分配等行為。

承諾和保證

甲方保證其公司合法設(shè)立并存續(xù)，無(wú)違約經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。若由于甲方的原因，在委托乙方融資期間給乙方造成任何經(jīng)濟(jì)損失或名譽(yù)、信譽(yù)上的任何損失時(shí)，應(yīng)由甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。 在2016年05月01日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款（￥1000萬(wàn)）的，甲方有權(quán)終止本協(xié)議。 乙方是依法注冊(cè)并在中國(guó)境內(nèi)合法存續(xù)的基金管理有限責(zé)任公司，乙方保證具有簽署本合同及發(fā)行本次基金的合法主體資格。 對(duì)于甲方公司的評(píng)估及盡職調(diào)查，由甲乙雙方認(rèn)可的第三方公司進(jìn)行，該公司最終提交的評(píng)估結(jié)果雙方均應(yīng)認(rèn)可。

保密條款

本協(xié)議由甲乙雙方共同商議并訂立，關(guān)于本協(xié)議的內(nèi)容及相關(guān)事宜未經(jīng)對(duì)方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。

不可抗力因素

（一）“不可抗力”是指本協(xié)議各方所不能控制且不可預(yù)見，或者雖可以預(yù)見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協(xié)議的一切事件。此種事件包括政策改變；地震、塌方、陷落、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害以及火災(zāi)、爆炸、事故、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)、起義、兵變、社會(huì)動(dòng)亂或動(dòng)蕩、破壞活動(dòng)或任何其他類似的或不同的偶發(fā)事件。

（二）如發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行協(xié)議時(shí)，在不可抗力持續(xù)期間甲乙雙方應(yīng)終止協(xié)議，履約期限按上述終止時(shí)間自動(dòng)延長(zhǎng)，不承擔(dān)違約責(zé)任。

（三）遭受不可抗力的一方，應(yīng)書面通知對(duì)方，并提供遭受不可抗力及其影響，并出具公證部門的證據(jù)。遭受此種不可抗力的一方還應(yīng)采取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。

（四）如果不可抗力發(fā)生或影響的時(shí)間連續(xù)超過(guò)三個(gè)月以上，并且妨礙任何一方履行本協(xié)議時(shí)，任何一方有權(quán)要求終止本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)各方的義務(wù)。當(dāng)本協(xié)議因此被終止時(shí)，各方應(yīng)公平合理地處理相互間的債權(quán)、債權(quán)關(guān)系。

爭(zhēng)議解決

凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)提交廣州仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)的仲裁程序和規(guī)則進(jìn)行仲裁。如不服仲裁可向廣州市人民法院提起訴訟，對(duì)雙方都有約束力。 其它 本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商，并簽署書面文件，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。 甲乙雙方確認(rèn)的傳真、電子郵件均為本協(xié)議的有效組成部分。 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意并簽署書面文件，本協(xié)議可以變更或解除。 任何一方如變更協(xié)議載明的聯(lián)系方式和通訊地址，應(yīng)以書面形式通知。 本協(xié)議一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執(zhí)貳份，均為正本，自雙方有權(quán)的代表簽字、蓋章之日起生效。

甲方：

乙方：

年月日

二、什么是私募基金

過(guò)增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過(guò)股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：

1、股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點(diǎn)的利息收益不同，股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期，而因?yàn)橥顿Y于發(fā)展期或成長(zhǎng)期的企業(yè)，被投資企業(yè)的發(fā)展本身有很大風(fēng)險(xiǎn)，如果被投資企業(yè)最后以破產(chǎn)慘淡收?qǐng)?，私募股?quán)基金也可能血本無(wú)歸。

3、股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。私募股權(quán)投資在向目標(biāo)企業(yè)注入資本的時(shí)候，也注入了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和各種增值服務(wù)，這也是其吸引企業(yè)的關(guān)鍵因素。在滿足企業(yè)融資需求的同時(shí)，私募股權(quán)投資基金能夠幫助企業(yè)提升經(jīng)營(yíng)管理能力，拓展采購(gòu)或銷售渠道，融通企業(yè)與地方政府的關(guān)系，協(xié)調(diào)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的關(guān)系。全方位的增值服務(wù)是私募股權(quán)投資基金的亮點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)力所在。

上面就是私募基金發(fā)行服務(wù)協(xié)議怎么寫的標(biāo)準(zhǔn)和范文了，寫好一份完善的私募基金發(fā)行服務(wù)協(xié)議，首先需要甲乙雙方協(xié)商完善協(xié)議內(nèi)容，防止出現(xiàn)漏洞，從而造成財(cái)產(chǎn)損失，寫好協(xié)議后也一定要做好保密措施，給雙方財(cái)產(chǎn)安全帶來(lái)保證。如您還有其他法律疑問，歡迎咨詢我們律霸平臺(tái)的律師。感謝閱讀

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