現(xiàn)代社會(huì)，各大公司相繼成立，關(guān)于股權(quán)的轉(zhuǎn)讓也是十分常見的事情，大家都知道，股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的需要簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，很多人不知道協(xié)議的效力問題。那么，我國法律關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力的規(guī)定是什么？接下來小編就將為大家詳細(xì)的介紹一下我國法律關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力的規(guī)定是什么這個(gè)問題以及與其相關(guān)的一些事項(xiàng)。

一、名義更換與股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的法律關(guān)系

所謂名義更換，通常是指公司于股東名冊(cè)上變更記載股東資格的法律行為。結(jié)合我國公司制度以及為了研究的方便，不妨將名義更換作進(jìn)一步地?cái)U(kuò)大解釋，即將公司注冊(cè)管理部門（在我國為工商行政機(jī)關(guān)）的股東變更登記亦列入名義更換的內(nèi)涵之中。在我國現(xiàn)行公司制度下，有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不僅要在公司進(jìn)行名義更換，而且還要在工商行政機(jī)關(guān)進(jìn)行相應(yīng)的名義更換；至于股份有限公司，法律僅要求記名股票的轉(zhuǎn)讓應(yīng)在公司進(jìn)行必要的名義更換。正是基于此類法律的規(guī)定，當(dāng)前審查股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的司法實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)將名義更換作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的審查因素。本文以為，這是混淆了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力與名義更換兩者之間的法律關(guān)系，兩者其實(shí)乃不同層次、不同階段的法律問題。在處理兩者關(guān)系之時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持以下的基本原則。

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力應(yīng)圍繞協(xié)議本身來審查。

這是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力審查的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，作為諸多協(xié)議種類之一，對(duì)其效力的審查與其它類型的協(xié)議效力審查并無實(shí)質(zhì)的不同。這也就是說，各國有關(guān)審查合同效力的基本法律原則，應(yīng)同樣適用于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力審查。如協(xié)議主體的權(quán)利能力與行為能力是否欠缺、協(xié)議主體的意思表示是否真實(shí)、協(xié)議表示的形式是否合法等，皆是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力審查的基本要素所在；任何重大誤解或顯失公平的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，當(dāng)事人同樣可以請(qǐng)求變更或者撤銷；若是存在解除協(xié)議的情形之時(shí)，權(quán)利方自然也有權(quán)解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。在我國當(dāng)前法律體系下，以《合同法》作為審查股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的基本法律依據(jù)，這是審查股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力應(yīng)把握的中心所在。

2、名義更換僅屬對(duì)抗公司的法律要件。

我國公司法律雖有前述要求名義更換的制度規(guī)定，但卻沒有明確名義更換的法律屬性。綜合國外通行的做法，名義更換僅屬對(duì)抗公司的法律要件。所謂對(duì)抗公司的法律要件，是指進(jìn)行名義更換乃股權(quán)受讓人以股東身份向公司主張股東權(quán)力的前提條件，未能進(jìn)行名義更換者，不得以股東的身份對(duì)抗公司。這一法律屬性表明，名義更換僅是處理股東與公司之間法律關(guān)系的制度，其對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力本身并無實(shí)質(zhì)的影響。如果說股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本身僅是債權(quán)負(fù)擔(dān)行為的話，那么名義更換則屬于物權(quán)處分行為，兩者有著實(shí)質(zhì)的不同；從另一角度而言，名義更換僅是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署之后，協(xié)議各方履行協(xié)議的法律問題。很顯然，債權(quán)負(fù)擔(dān)行為與物權(quán)處分行為、協(xié)議的效力與協(xié)議的履行，當(dāng)屬不同層次、不同階段的法律問題。一份原本有效的協(xié)議顯然不會(huì)因?yàn)槁男械牟宦男屑礊闊o效，而一份無效的協(xié)議顯然也不會(huì)因?yàn)橐呀?jīng)履行而即為有效。故就協(xié)議雙方而言，有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議沒有進(jìn)行名義更換時(shí)仍然有效，而已經(jīng)進(jìn)行名義更換的無效股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，仍然不應(yīng)獲得法律的承認(rèn)與支持。

3、有效股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求名義更換。

正如前篇《股東資格的法律確認(rèn)》一文中所曾指出的，所謂未進(jìn)行名義更換不得對(duì)抗公司的法律規(guī)定，盡管可以阻止股權(quán)受讓人以股東身份行使股東權(quán)利，但其意并不包括有效股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的各方當(dāng)事人享有請(qǐng)求名義更換的法律權(quán)利。如香港《公司條例》第69條第1款（1B）項(xiàng)規(guī)定：若公司拒絕就股份轉(zhuǎn)讓予以注冊(cè)，受讓人可以向法院申請(qǐng)命令公司予以注冊(cè)。②與股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求名義更換相對(duì)應(yīng)，公司于特定情形下可以拒絕名義更換。如本文以下將要論及的，當(dāng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有違股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定時(shí)，公司便有可能拒絕名義更換。公司拒絕名義更換，可能導(dǎo)致各方當(dāng)事人憑股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行股東資格變更的目的落空。有效股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議受讓人可以此為由解除合同，收回所曾支付的價(jià)款或拒絕支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，亦可請(qǐng)求公司另行指定受讓人從而回收所曾支付的價(jià)款，當(dāng)然更可以訴請(qǐng)確認(rèn)其股東資格，無論哪種情形，皆不會(huì)導(dǎo)致原本有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議變?yōu)闊o效。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的法律影響

股權(quán)轉(zhuǎn)讓以自由為原則，以限制為例外，這是世界范圍內(nèi)公司法律有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的總體規(guī)則。但具體而言，隨著公司開放程度以及股權(quán)表現(xiàn)方式的不同，股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的程度可能存在較大的差別。一般而言，開放性公司（如股份有限公司）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓比起相對(duì)封閉公司（如有限責(zé)任公司）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓更為自由，而相對(duì)封閉公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓比起完全封閉特性的無限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓又顯寬松；股票的轉(zhuǎn)讓比起股份的轉(zhuǎn)讓更顯靈活，其中無記名股票的轉(zhuǎn)讓比起記名股票的轉(zhuǎn)讓又更為便捷。

總之，無論股權(quán)轉(zhuǎn)讓何等的自由，對(duì)其例外的限制皆不同程度地存在，正是這些限制的存在，使得人們對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力審查很難把握。對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制可以分為不同的類型，不同類型的限制對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力將產(chǎn)生不同的影響，甚至同一類型的限制對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力影響亦不相同。具體而言，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制可以分為以下三種類型。

首先一般來說股權(quán)轉(zhuǎn)讓是自由的，不受限制的，因此協(xié)議一般都是有效的，但是有的股權(quán)是不允許進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，這個(gè)時(shí)候的協(xié)議有可能就是無效的了。如果大家對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力這個(gè)問題還有什么不明白的地方，小編建議最好在當(dāng)?shù)卣乙粋€(gè)專業(yè)的律師進(jìn)行詳細(xì)的咨詢。

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