什么是可轉換公司債券，相信不少的人并不是很清楚，其實這個可轉換公司債券是一種在日常生活中比較常能見到的一種債券的形式，但是這種可轉換公司債券在使用的時候，還是有一些比較特別的規(guī)定的，下面給大家介紹一下可轉換公司債券適用法規(guī)是什么樣的?

1.1 為規(guī)范可轉換公司債券上市行為、可轉換公司債券發(fā)行人(以下簡稱發(fā)行人)及相關義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者和可轉換公司債券發(fā)行人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《可轉換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

1.2 本規(guī)則所稱可轉換公司債券，是指發(fā)行人依據法定程序發(fā)行、在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

1.3 本規(guī)則所稱可轉換公司債券上市，是指可轉換公司債券獲準在上海證券交易所(以下簡稱本所)市場掛牌交易。

1.4 本規(guī)則所涉專用術語，適用《可轉換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中的相關規(guī)定。

1.5 可轉換公司債券在本所上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。

1.6 本所依據國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則對可轉換公司債券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、有信息披露義務的投資人及上市推薦人進行監(jiān)管。

2.1 經中國證監(jiān)會核準并在可轉換公司債券公開發(fā)行結束后，發(fā)行人可以向本所申請上市。發(fā)行人申請可轉換公司債券上市，必須符合下列條件：

(一)可轉換公司債券的實際發(fā)行額(以面值計算)在1億元以上;

(二)可轉換公司債券的期限最短為3年;

(三)法律、法規(guī)及本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他要求。

2.2 發(fā)行人申請可轉換公司債券上市，應當向本所提交以下文件：

(一)上市申請書及董事會關于申請可轉換公司債券上市的決議;

(二)中國證監(jiān)會核準其發(fā)行可轉換公司債券的文件;

(三)經中國證監(jiān)會核準的全套發(fā)行、上市申報材料;

(四)上市推薦人出具的上市推薦書;

(五)上市推薦協(xié)議;

(六)上市公告書;

(七)可轉換公司債券發(fā)行結束報告;

(八)發(fā)行人擬聘任或已聘任的信息披露負責人的資料;

(九)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和信息披露負責人的身份證復印件、股東帳戶卡號碼、身份證號碼及其持有任職公司股份的申報材料、對其所持任職公司股份鎖定的申請、在任職期間和任期結束后六個月內不轉讓所持任職公司股份的承諾等;

(十)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的發(fā)行資金到位的驗資報告;

(十一)具有從事證券業(yè)務資格的律師事務所出具的關于可轉換公司債券符合上市條件的法律意見書;

(十二)可轉換公司債券發(fā)行后按規(guī)定新增的財務資料;

(十三)確定可轉換公司債券掛牌簡稱的函;

(十四)證券登記結算機構出具的可轉換公司債券托管情況證明;

(十五)法律、法規(guī)及本所業(yè)務規(guī)則要求的其他文件。

不少人可能并不是很了解，其實可轉換公司債券的適用規(guī)定當中，最重要的一點便是不能違反相關的債券的上市的規(guī)定，一般來說只要能夠符合了相應的上市的規(guī)定就可以按照相應的上市流程和規(guī)定進行上市了。

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