企業(yè)為了自身的運(yùn)營(yíng)需要和融資需求會(huì)發(fā)行一些企業(yè)債券，老百姓購(gòu)買這些債券，到期限后，公司會(huì)還本付息，所以賺錢與否公司的運(yùn)營(yíng)息息相關(guān)，相對(duì)的，債券的風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以國(guó)家對(duì)于要發(fā)行債券的公司是要進(jìn)行評(píng)定的。各地的證券所規(guī)定各有不同，今天給大家介紹上交所非公開(kāi)發(fā)行公司債券的掛牌條件和監(jiān)管措施。

一、上交所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌條件有哪些？

（一）發(fā)行人申請(qǐng)債券掛牌轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1、符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；

2、依法完成發(fā)行；

3、申請(qǐng)債券轉(zhuǎn)讓時(shí)仍符合債券發(fā)行條件；

4、債券持有人符合本所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定, 且持有人合計(jì)不得超過(guò)200人；

5、本所規(guī)定的其他條件。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整債券掛牌轉(zhuǎn)讓條件。

（二）債券擬在本所轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前按照相關(guān)規(guī)定向本所提交相關(guān)申請(qǐng)文件，由本所確認(rèn)是否符合掛牌條件。

二、上交所非公開(kāi)發(fā)行公司債券監(jiān)管措施和紀(jì)律處分具體內(nèi)容？

（一）發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)、投資者及其相關(guān)人員（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管對(duì)象”）違反本辦法、募集說(shuō)明書(shū)的約定、承諾或本所其他債券相關(guān)規(guī)定的，本所可以按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則實(shí)施監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

（二）監(jiān)管對(duì)象違反本辦法或者本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以實(shí)施以下監(jiān)管措施：

1、口頭警示；

2、書(shū)面警示；

3、監(jiān)管談話；

4、要求限期改正；

5要求公開(kāi)更正、澄清或者說(shuō)明；

6、要求公開(kāi)致歉；

7、要求限期另行聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；

8、要求限期參加培訓(xùn)；

8、要求限期召開(kāi)債券持有人說(shuō)明會(huì)；

10、暫不受理其出具的相關(guān)文件；

11、本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

（三）監(jiān)管對(duì)象違反本辦法或者本所其他相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以實(shí)施以下紀(jì)律處分：

1、通報(bào)批評(píng)；

2、公開(kāi)譴責(zé)；

3、本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

（四）監(jiān)管措施和紀(jì)律處分可以單獨(dú)或者一并適用。

（五）監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)下列情形的，本所可以將其納入誠(chéng)信檔案：

1、未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務(wù)的；

2、不履行做出的重要承諾的；

3、被本所實(shí)施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的；

4、本所規(guī)定的其他情形。

本所根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，可以審慎受理記入誠(chéng)信檔案的監(jiān)管對(duì)象提交的申請(qǐng)或出具的相關(guān)文件。

本所對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施或者記入誠(chéng)信檔案的其他事項(xiàng)，可以予以公布。

（六）監(jiān)管措施和紀(jì)律處分按照本所規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

（七）紀(jì)律處分對(duì)象不服本所紀(jì)律處分決定且符合本所規(guī)定的復(fù)核條件的，可以按照本所相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間，該決定不停止執(zhí)行。

所以并不是所有的企業(yè)都可以上市交易并發(fā)行債券，畢竟大家購(gòu)買債券具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，如果公司到債券發(fā)行期限時(shí)無(wú)法及時(shí)按本付息的話，就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序造成影響。而今天給大家介紹的是上交所非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法中的比較重要的內(nèi)容，如果企業(yè)沒(méi)有具備發(fā)行債券的能力而違法發(fā)行或者無(wú)法按時(shí)按本付息的話，是要接受口頭警告、書(shū)面警示、公開(kāi)道歉等，所以企業(yè)上市發(fā)行債券一定要量力而行。

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