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上市公司法律事務(wù)管理辦法是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-20 · 633人看過

我們國家現(xiàn)在的公司有很多,我們很多人也是在公司當(dāng)中上班的。公司有很多的類型,其中就有上市公司。上市公司是需要一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)還有創(chuàng)新基礎(chǔ)的,上市公司一般都是非常厲害的。那么上市公司法律事務(wù)管理辦法是什么?

上市公司的相關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國證券法》

?第四十八條

申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

第四十九條

申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。

第五十一條

國家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

第五十二條

申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:

(一)上市報(bào)告書;

(二)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議;

(三)公司章程;

(四)公司營業(yè)執(zhí)照;

(五)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(六)法律意見書和上市保薦書;

(七)最近一次的招股說明書;

(八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

第五十三條

股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

第五十四條

簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng):

(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

(三)公司的實(shí)際控制人;

(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有該公司股票和債券的情況。

第五十五條

上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:

(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;

(三)公司有重大違法行為;

(四)公司最近三年連續(xù)虧損;

(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十六條

上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:

(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

(二)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正;

(三)公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);

(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十七條

公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)公司債券的期限為一年以上;

(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;

(三)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第五十八條

申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:

(一)上市報(bào)告書

(二)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

(三)公司章程

(四)公司營業(yè)執(zhí)照;

(五)公司債券募集辦法

(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

第五十九條

公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件,并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

第六十條

公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:

(一)公司有重大違法行為;

(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

(三)公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

第六十一條

公司有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的,或者有前條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列情形之一,在限期內(nèi)未能消除的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的,由證券交易所終止其公司債券上市交易。

第六十二條

對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

對(duì)于上市公司法律事務(wù)管理辦法我們國家規(guī)定的有很多,我們國家是一個(gè)講究法律的國家,任何事情一般都會(huì)有相應(yīng)的法律來規(guī)定的。對(duì)于上市公司來說肯定是有相應(yīng)的管理辦法的,我們上市公司是需要嚴(yán)格的遵守我們國家規(guī)定的法律,不能做違法的事情。


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