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基金公司法人風(fēng)險(xiǎn)有什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-19 · 335人看過

法人代表風(fēng)險(xiǎn)如下:

企業(yè)法定代表人的法律責(zé)任在《民法通則》第49條有規(guī)定: 企業(yè)法人有下列情形之一的,除法人承擔(dān)責(zé)任外,對法定代表人可以給予行政處分、罰款,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)超出登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍從事非法經(jīng)營的;

(二)向登記機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的;

(三)抽逃資金、隱匿財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)的;

(四)解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)后,擅自處理財(cái)產(chǎn)的;

(五)變更、終止時(shí)不及時(shí)申請辦理登記和公告,使利害關(guān)系人遭受重大損失的;

(六)從事法律禁止的其他活動(dòng),損害國家利益或者社會(huì)公共利益的。

也即是說,法人代表(就是指公司的董事長之類的執(zhí)行機(jī)關(guān))的大多數(shù)合法經(jīng)營都會(huì)被視做企業(yè)法人的民事行為,由企業(yè)法人承擔(dān)民事責(zé)任,如果從事企業(yè)法人在登記時(shí)核準(zhǔn)的相關(guān)經(jīng)營,合法經(jīng)營,并在企業(yè)破產(chǎn)、解散或撤銷時(shí),及時(shí)登記公告,法人代表是不會(huì)承擔(dān)責(zé)任的。

基金法人的特點(diǎn)有: [1]

第一,它是將一定的財(cái)產(chǎn)擬制成為法律上的主體?!盎稹睆臐h語語義上來看,應(yīng)該是指一定的財(cái)產(chǎn)集合體,但通過法律的擬制,它也可以成為法律上的主體,并且以基金的名義承擔(dān)獨(dú)立的民事責(zé)任。例如基金可以在銀行中開設(shè)賬戶,開放式基金也可以在交易所設(shè)立戶頭,基金還可以獨(dú)立地納稅,在發(fā)生民事責(zé)任的時(shí)候,可以以基金的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任?;鸺泉?dú)立于投資人,也獨(dú)立于基金管理人。

第二,它是一種集合投資人的資金的法人。它以基金的名義贖回獨(dú)立份額,基金可以采取開放式也可以采取封閉式的運(yùn)作方式,開放式的金額可以贖回、可以轉(zhuǎn)讓,而封閉式基金在約定期間之內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓,也不能贖回。封閉式基金所吸收的投資人的數(shù)量有一定的限制,而開放式基金對此沒有嚴(yán)格的限制。

第三,它通常都需要采取信托的方式而進(jìn)行資金的管理運(yùn)作?!柏?cái)團(tuán)制度乃大陸法系各國所采之制度,至英美法系國家,則采取信托制度,此種制度并非將一定之財(cái)產(chǎn)作為獨(dú)立的權(quán)利義務(wù)主體,乃使之歸屬于特定之管理人(受托人),但定有維持管理之特別方法,使該財(cái)產(chǎn)不失其獨(dú)立性與管理之永續(xù)性,申言之,即將信托財(cái)產(chǎn),與該受托人之固有財(cái)產(chǎn),截然劃分,且就受托人之資格設(shè)有限制,并對于信托事業(yè)之管理嚴(yán)加監(jiān)督,務(wù)使信托財(cái)產(chǎn)之使命能完成者是也?!薄藁鹦枰扇⌒磐械姆绞蕉M(jìn)行資金的管理運(yùn)作,這就是說,投資者需要通過信托的方式委托給基金管理人,基金管理人依據(jù)信托合同進(jìn)行管理,雙方的權(quán)利義務(wù)依據(jù)信托法的規(guī)定和合同的特別約定來確定。

正是因?yàn)榛鹗峭ㄟ^信托來運(yùn)作的,所以投資者一旦將財(cái)產(chǎn)委托給受托人,將形成一項(xiàng)信托財(cái)產(chǎn)。在法律上,必須要將信托財(cái)產(chǎn)與投資人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)分開的,并應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋斯芾?、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)或者因其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?;鹭?cái)產(chǎn)和受托人自有的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)建立不同的賬目分別管理,對于基金產(chǎn)生的債務(wù),應(yīng)該由基金來承擔(dān)。反映在對因經(jīng)營基金而產(chǎn)生的債務(wù),法院只能對基金強(qiáng)制執(zhí)行,而不能對投資人和管理人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。正是因?yàn)榛鸱ㄈ艘曰鹎鍍攤鶆?wù),在基金不足以清償債務(wù)時(shí),也不能以投資人和基金管理人的財(cái)產(chǎn)來清償,所以I基金屬于獨(dú)立的法人?;鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

第四,基金既不屬于財(cái)團(tuán)法人,也不是社團(tuán)法人。因?yàn)橥顿Y人在投入一定財(cái)產(chǎn)之后,該投資資金就與其相分離,投資人不參與財(cái)產(chǎn)的管理,而完全交由基金管理公司進(jìn)行管理,投資人只能按照合同享有相應(yīng)的權(quán)利義務(wù),但并沒有公司中股東所享有的社員權(quán)。其與財(cái)團(tuán)法人的區(qū)別在于,基金屬于營利性質(zhì)的,基金成立的目的即是為了營利。與傳統(tǒng)民法上財(cái)團(tuán)法人的公益性目的不同。

法人在遇到進(jìn)行非法經(jīng)營,逃稅漏稅的情況,抽取資金,擅自動(dòng)用資金,破產(chǎn)后擅自處理財(cái)產(chǎn)的,從事非法的,損害國家利益的事情這些行為都是會(huì)受到懲罰的,那么這時(shí)候就是公司的法人進(jìn)行負(fù)責(zé),所以公司的法人在承受利益的同時(shí)也是會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)的,所以大家一定要謹(jǐn)慎經(jīng)營。


公司法人財(cái)務(wù)監(jiān)事的法律上規(guī)定的職責(zé)是怎樣的?

公司法人代表可以不是股東嗎,二者如何區(qū)分?

公司法人變更后果嚴(yán)重嗎?會(huì)給公司帶來怎樣的風(fēng)險(xiǎn)?

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