一、我國公司債券核準制是什么
核準制是上市公司股票申請上市須經過核準的證券發(fā)行管理制度;發(fā)行人在申請發(fā)行股票時,不僅要充分公開企業(yè)的真實情況,而且必須符合有關法律和證券監(jiān)管機構規(guī)定的必要條件,證券監(jiān)管機構有權否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請:證券監(jiān)管機構對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作審查。
1、第十條規(guī)定:“公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。 有下列情形之一的,為公開發(fā)行:
(1)向不特定對象發(fā)行證券;
(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。”
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作。
2、第二十一條中國證監(jiān)會受理申請文件后,依法審核公開發(fā)行公司債券的申請,自受理發(fā)行申請文件之日起三個月內,作出是否核準的決定,并出具相關文件。
發(fā)行申請核準后,公司債券發(fā)行結束前,發(fā)行人發(fā)生重大事項,導致可能不再符合發(fā)行條件的,應當暫緩或者暫停發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會。影響發(fā)行條件的,應當重新履行核準程序。
承銷機構應當勤勉履行核查義務,發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在前款規(guī)定情形的,應當立即停止承銷,并督促發(fā)行人及時履行報告義務。
綜上所述,需要公司債券發(fā)行的,那么需要滿足公司債券核準制度這個前提條件,只有經過核準后才有發(fā)行債券的權利,沒有經過核準的且發(fā)行了債券的是不具備法律效力的,所以大家在購買前需要了解是否是經過了核準后的債券。
債券投資如何防范風險
哪些公司可以發(fā)行債券?
可轉換債券是什么?
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