股權(quán)眾籌管理辦法是什么?

第一條【宗旨】為規(guī)范私募股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù),保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)私募股權(quán)眾籌行業(yè)健康發(fā)展,防范金融風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《證券法》、《公司法》、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2014]17號(hào))等法律法規(guī)和部門規(guī)章,制定本辦法。

第二條【適用范圍】本辦法所稱私募股權(quán)眾籌融資是指融資者通過(guò)股權(quán)眾籌融資互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱股權(quán)眾籌平臺(tái))以非公開(kāi)發(fā)行方式進(jìn)行的股權(quán)融資活動(dòng)。

第三條【基本原則】私募股權(quán)眾籌融資應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)、守信、自愿、公平的原則,保護(hù)投資者合法權(quán)益,尊重融資者知識(shí)產(chǎn)權(quán),不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

第四條【管理機(jī)制安排】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證券業(yè)協(xié)會(huì))依照有關(guān)法律法規(guī)及本辦法對(duì)股權(quán)眾籌融資行業(yè)進(jìn)行自律管理。證券業(yè)協(xié)會(huì)委托中證資本市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心)對(duì)股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)備案和后續(xù)監(jiān)測(cè)進(jìn)行日常管理。

第二章股權(quán)眾籌平臺(tái)

第五條【平臺(tái)定義】股權(quán)眾籌平臺(tái)是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似電子媒介)為股權(quán)眾籌投融資雙方提供信息發(fā)布、需求對(duì)接、協(xié)助資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。

第六條【備案登記】股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案登記,并申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。 證券業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)眾籌平臺(tái)辦理備案登記不構(gòu)成對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)內(nèi)控水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對(duì)客戶資金安全的保證。

第七條【平臺(tái)準(zhǔn)入】股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè);

(二)凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣;

(三)有與開(kāi)展私募股權(quán)眾籌融資相適應(yīng)的專業(yè)人員,具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級(jí)管理人員不少于2人;

(四)有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)及其他技術(shù)設(shè)施;

(五)有完善的業(yè)務(wù)管理制度;

(六)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條【平臺(tái)職責(zé)】股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

(一)勤勉盡責(zé),督促投融資雙方依法合規(guī)開(kāi)展眾籌融資活動(dòng)、履行約定義務(wù);

(二)對(duì)投融資雙方進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證,對(duì)用戶信息的真實(shí)性進(jìn)行必要審核;

(三)對(duì)融資項(xiàng)目的合法性進(jìn)行必要審核;

(四)采取措施防范欺詐行為,發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害投資者利益的情形,及時(shí)公告并終止相關(guān)眾籌活動(dòng);

(五)對(duì)募集期資金設(shè)立專戶管理,證券業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定的,從其規(guī)定;

(六)對(duì)投融資雙方的信息、融資記錄及投資者適當(dāng)性管理等信息及其他相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管,保管期限不得少于10年;

(七)持續(xù)開(kāi)展眾籌融資知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng),并與投資者簽訂投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),確保投資者充分知悉投資風(fēng)險(xiǎn);

(八)按照證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)信息;

(九)保守商業(yè)秘密和客戶隱私,非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關(guān)信息;

(十)配合相關(guān)部門開(kāi)展反洗錢工作;

(十一)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的不斷發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)金融成為現(xiàn)今社會(huì)里業(yè)務(wù)覆蓋最廣泛的金融領(lǐng)域了，因此制定相關(guān)的金融合規(guī)法律法規(guī)是很有必要的。私募股權(quán)管理辦法的制定就是為了防范互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)，保障投資人資金的安全，也監(jiān)督了基金管理人在運(yùn)作私募基金事的合規(guī)、合法性。

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