一、上市公司股份轉(zhuǎn)讓限制條款是怎么規(guī)定的?

1、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

2、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

(1)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%(≤25%)。

(3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

4、短線交易：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

二、公司上市的優(yōu)點(diǎn)

1、上市融資可以帶來大量資金，提高企業(yè)凈資產(chǎn)，降低負(fù)債率，改善資本結(jié)構(gòu)，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力：中小企業(yè)發(fā)行股票上市，不僅能夠獲得大量資金，解決企業(yè)當(dāng)前的發(fā)展問題，而且還可以通過配股、增發(fā)以及發(fā)行可轉(zhuǎn)債實(shí)現(xiàn)持續(xù)融資，上市無疑是最佳的融資平臺(tái)和融資方式之一。

2、上市創(chuàng)造財(cái)富，股價(jià)使股東的財(cái)富增加，企業(yè)資產(chǎn)通過發(fā)行上市在一夜間巨幅增值一樣，擁有股份的企業(yè)原始股東、高管及員工也會(huì)在企業(yè)上市的過程中獲得財(cái)富的巨大增值。

3、上市可以規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，確立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高企業(yè)管理水平，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：通過上市建立和完善企業(yè)的內(nèi)控制度，提高企業(yè)管理水平，提高生產(chǎn)效率，縮減成本，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

4、上市可以運(yùn)用更有效的員工激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)員工股份價(jià)值，留住和吸引人才，提高員工工作積極性：對(duì)市場(chǎng)上的人才，上市公司有天然的吸引力，對(duì)公司的員工，則可以大大提升他們的歸屬感和榮譽(yù)感，增強(qiáng)對(duì)企業(yè)的信心。

5、上市增加公眾對(duì)企業(yè)的信任度，提高企業(yè)形象，有利于企業(yè)的品牌建設(shè)和市場(chǎng)開拓：上市可以幫助企業(yè)獲得知名度和信任度，企業(yè)上市的宣傳效應(yīng)對(duì)于其產(chǎn)品和服務(wù)的營(yíng)銷非常有效，同時(shí)企業(yè)也會(huì)受到更多的關(guān)注，使企業(yè)有了更好的發(fā)展機(jī)遇。

6、上市可以構(gòu)建全方位的融資平臺(tái)，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的信心，貸款和其他金融成本會(huì)較低：上市后企業(yè)獲得了更強(qiáng)的政治影響力，它在社會(huì)上的聲譽(yù)比一般企業(yè)高，金融機(jī)構(gòu)更愿意與之合作，大大增強(qiáng)了企業(yè)的融資能力。

7、上市企業(yè)較高的社會(huì)聲譽(yù)以及對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的巨大推動(dòng)作用，容易獲得地方政府的補(bǔ)貼和支持：當(dāng)?shù)卣畷?huì)積極營(yíng)造有利于加強(qiáng)上市公司在整個(gè)資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)境，全力支持上市公司，從而促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

國(guó)家對(duì)上市公司的股份轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制，主要的目的當(dāng)然是為了維護(hù)證券市場(chǎng)的正常交易秩序，與此同時(shí)，也要保護(hù)好投資者的合法權(quán)益。違背國(guó)家法律制度強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓股份的這種行為，情節(jié)嚴(yán)重的是有可能要承擔(dān)刑事責(zé)任的。作為一家上市公司的重要領(lǐng)導(dǎo)人，必須要了解對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的限制條款。

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