一、基金管理公司外籍股東的存在是否合法?

基金管理公司外籍股東的存在是合法的，按照我國相關(guān)的法律，私募基金管理人是可以有外國股東的。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

(一)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;

(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)采取市場禁入措施。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

二、存在外資成份的私募基金管理人的核查要求是什么？

按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》(簡稱“《法律意見書指引》”)的規(guī)定，律師在承辦私募基金管理人登記法律意見書時(shí)，應(yīng)核查相關(guān)事項(xiàng)并逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見和整體結(jié)論性意見。其中，按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》的規(guī)定第四條第(四)項(xiàng)的規(guī)定，即“申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定?！?/p>

基于《法律意見書指引》實(shí)施之初，上述規(guī)定僅是要求核查是否存在境外股東，但是如何需要核查的程度以及何種情況下不符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定卻讓人無法適從。

另外，私募基金管理人的類型按照募集資金的投資方向，基金可以分為私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他私募投資基金。

其中私募證券投資基金的要求可謂最為嚴(yán)格，比如，在私募基金管理人中對于高管和一般人員取得基金從業(yè)資格方面的要求，從事私募證券投資基金的高管人員要求是私募證券管理基金的高管人員和一般從業(yè)人員均應(yīng)取得基金從業(yè)資格，故而，在涉及是否含有外資成份的私募基金管理人中，對于從事私募證券投資基金含有外資成份的要求也有別于從事私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他私募投資基金。

在現(xiàn)實(shí)生活當(dāng)中，基金管理公司是非常的重要的，比如說我們購買基金的時(shí)候，都是由這些管理公司的人員利用自己的專業(yè)知識(shí)為我們打理基金。同時(shí)基金管理人也可以是外籍人員，只要符合相關(guān)的從業(yè)資格條件即可。

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