1、申請報告及有關(guān)處理措施的協(xié)議

2、增資擴股有關(guān)文件。包括增資協(xié)議、股東(大)會決議

3、證券公司增資擴股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(逐層追溯至最終權(quán)益持有人)

4、增資股東背景材料(企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、增資后持股5%以上增資股東的經(jīng)工商登記的股東名冊)

5、(新增持股5%以上)增資股東最近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表以及(如果最近兩年未連續(xù)盈利，出現(xiàn)虧損的當年)增資股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤的證明文件。按照企業(yè)會計準則須編制合并財務報表的企業(yè)，應當提交母公司和合并財務報表(財務數(shù)據(jù))。會計師事務所及注冊會計師的執(zhí)業(yè)證書應當作為附件

6、(增資后持股5%以下或者原持股5%以上)增資股東最近一年末對其他企業(yè)的長期投資與凈資產(chǎn)比例的證明文件或者近一年經(jīng)審計財務報表。會計師事務所及注冊會計師的執(zhí)業(yè)證書應當作為附件

7、《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報表》(參見示范文本)及上述自然人的背景資料(身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權(quán)證明、學歷證書復印件)

8、證券公司對增資擴股后股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明

9、增資股東《關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說明與承諾》

10、《證券公司及主要負責人承諾書》

11、法律意見書、律師事務所及律師的執(zhí)業(yè)證書復印件、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人的誠信情況證明文件以及證券公司增資擴股法定程序證明文件

12、證券公司背景資料(經(jīng)工商登記的股東名冊、最近一次公司變更注冊資本的批準文件復印件、最近一次公司變更注冊資本后變更股東情況的說明及批準文件或者無異議函的復印件)

13、(增資股東為信托公司的)增資股東關(guān)于入股行為符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的說明文件

14、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)增資股東關(guān)于資金來源和出資人背景情況(包括名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等)的說明

15、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)負責執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國證券業(yè)對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔最終責任的承諾

16、中國證監(jiān)會要求的其他材料。