根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會《關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》的規(guī)定、申請?jiān)O(shè)立基金管理公司需要經(jīng)過以下程序:
(1)申請?jiān)O(shè)立基金管理公司應(yīng)至少有兩個(gè)符合條件的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提出申請。
(2)設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段,基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
(3) 申請籌建基金管理公司,應(yīng)由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交以下申請材料:申請報(bào)告;可行性報(bào)告;發(fā)起人情況;發(fā)起人協(xié)議;負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中發(fā)起人協(xié)議主要包括:發(fā)起人的基本權(quán)利及義務(wù)、發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有基金單位的份額、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等。
(4)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建的基金管理公司的籌建期限為6個(gè)月。如遇特殊情況,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可適當(dāng)延長,但最長不得超過1年。在籌建期限內(nèi),不得開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。
(5) 基金管理公司籌建就緒,由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請,并提交以下申請材料:籌建情況、驗(yàn)資證明、人員情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、管理制度、公司章程、營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施、基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中公司章程應(yīng)按照中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。
(6)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司,應(yīng)持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù),并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。
(7) 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司,由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會公告,公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。 申請成立基金公司的條件:設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件是:主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司;主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好,最近3年連續(xù)盈利;每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元人民幣;擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元人民幣;有明確可行的基金管理計(jì)劃;有合格的基金管理人才;以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。申請?jiān)O(shè)立基金管理公司一般應(yīng)向證券管理部門提交有關(guān)文件,由證券管理部門審核,對符合條件的基金管理公司,由證券管理部門予以批準(zhǔn)、注冊后,基金管理公司才能開業(yè)。例如,在美國,基金管理公司受《投資顧問法》的約束?;鸸芾砉镜膶彶榕鷾?zhǔn)機(jī)構(gòu)是美國證券與交易委員會(SEC)。在日本,任何公司想成為基金管理公司(信托公司)都必須從大藏省獲得許可證,基金管理公司(信托公司)只有獲得大藏省頒發(fā)的許可證才能簽定涉及證券投資基金的契約。
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楊磊律師,畢業(yè)于甘肅政法學(xué)院民商法學(xué)院,法學(xué)學(xué)士學(xué)位,于畢業(yè)當(dāng)年通過國家司法考試。畢業(yè)后即在律師事務(wù)所從事法律工作。具有良好的正規(guī)法學(xué)教育背景,較豐富的律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、深厚的法學(xué)理論素養(yǎng)。辦案認(rèn)真、負(fù)責(zé),能夠準(zhǔn)確把握案件法律關(guān)系的重點(diǎn);為人和善,能與當(dāng)事人建立良好的溝通。
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