對(duì)于股東權(quán)益糾紛,企業(yè)應(yīng)如何處理

依照我國(guó)公司法的規(guī)定，有限公司的股東至少有兩人(國(guó)有獨(dú)資公司除外)。兩人以上共同經(jīng)營(yíng)一項(xiàng)事業(yè)就難免產(chǎn)生分岐和利益沖突，而科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)在這方面表現(xiàn)尤為突出，因?yàn)榭萍紕?chuàng)業(yè)往往具有較大的理想色彩，很多創(chuàng)業(yè)者滿懷豪情壯志開始創(chuàng)業(yè)之路，對(duì)于創(chuàng)業(yè)可能出現(xiàn)的困難估計(jì)不足，又沒有在創(chuàng)業(yè)之初進(jìn)行充分的規(guī)劃，詳訂相關(guān)規(guī)則，因而創(chuàng)業(yè)者之間由于意見分歧和利益沖突而產(chǎn)生的法律糾紛非常多。

發(fā)生糾紛之后，有些創(chuàng)業(yè)者愿意從創(chuàng)業(yè)的角度出發(fā)，在律師的幫助下或在相關(guān)部門的調(diào)解下，找到合適的方式來解決紛爭(zhēng)；可也有的比較偏執(zhí)，喜歡鉆牛角尖，解決問題的方式不夠理智，甚至導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)企業(yè)陷于停頓，創(chuàng)業(yè)失敗。

與解決其他紛爭(zhēng)一樣，坦誠、友好協(xié)商應(yīng)是化解股東權(quán)益糾紛的最佳方式，畢竟人的精力是有限的，應(yīng)該將寶貴的時(shí)間用在事業(yè)的拓展上，而且以協(xié)商方式化解糾紛通常還能保全事業(yè)。以協(xié)商方式解決股東糾紛時(shí)，不僅要解決已經(jīng)出現(xiàn)的糾紛，還要根據(jù)公司的實(shí)際情況，對(duì)可能出現(xiàn)的糾紛，尋求防范和解決的方法。

然而，由于各種主客觀原因，并不是所有糾紛都能以協(xié)商方式解決，那么訴訟或者仲裁就是不得已的選擇。本文根據(jù)最高人民法院及上海市高級(jí)人民法院頒布的相關(guān)規(guī)定及相關(guān)司法實(shí)踐，介紹如何以訴訟為后盾，解決有限責(zé)任公司中比較常見的幾類股東權(quán)益糾紛，供廣大科技創(chuàng)業(yè)者參考。

一、股權(quán)確認(rèn)

創(chuàng)業(yè)者設(shè)立公司或者參與設(shè)立，或者受讓公司股份，或者取得技術(shù)股、贈(zèng)與股等，但是在行使股東權(quán)益時(shí)卻遇到障礙，在很多情況下就需要對(duì)股權(quán)作出確認(rèn)，也就是要確認(rèn)其在公司的股東身份。

有些創(chuàng)業(yè)者由于種種原因，雖然出資創(chuàng)辦了企業(yè)，卻不是以其本人名義，而是用親友、同學(xué)或者其他人的名義進(jìn)行。這種安排只對(duì)雙方當(dāng)事人有效，不能據(jù)此向公司主張權(quán)利。但是如果公司半數(shù)以上的其他股東明知實(shí)際出資人的出資，且公司已經(jīng)認(rèn)可其以股東身份行使權(quán)利的，可以確認(rèn)其股權(quán)。

如果雙方約定實(shí)際出資人為股東或者實(shí)際出資人承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際出資人可以請(qǐng)求確認(rèn)其股權(quán)，要求名義出資人轉(zhuǎn)交股息和其他股份財(cái)產(chǎn)利益。如果雙方未約定出資人為股東或者出資人承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，且出資人亦未以股東身份參與公司管理或者以股東名義向公司主張過權(quán)利，出資人僅對(duì)以股東名義參加公司者享有債權(quán)。當(dāng)然，這些安排不能違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，比如國(guó)家公務(wù)員管理等規(guī)定。

二、股東知情權(quán)和分配權(quán)

任何一個(gè)公司均有一部分股東相對(duì)弱勢(shì)，如小股東或者其他對(duì)公司失去實(shí)際控制的股東，他們的權(quán)益基礎(chǔ)是知情權(quán)，權(quán)益的最終實(shí)現(xiàn)是分配權(quán)。股東知情權(quán)體現(xiàn)在閱覽、復(fù)制公司章程、股東名冊(cè)、管理人員名冊(cè)、股東會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。當(dāng)然股東也不能濫用其權(quán)利，比如股東請(qǐng)求查閱、復(fù)制公司會(huì)計(jì)帳簿的，應(yīng)當(dāng)說明正當(dāng)目的。

股東要求分配應(yīng)以股東會(huì)決議為依據(jù)，但是如果公司不召開股東會(huì)或者雖召開但決定不分配，就只能通過訴訟主張權(quán)利。公司未依據(jù)公司法或者公司章程的規(guī)定召開定期股東會(huì)議的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院裁定公司限期召開股東會(huì)議。有限公司代表1/4以上表決權(quán)的股東提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，公司不予召開的，提議股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院裁定公司限期召開股東會(huì)議。公司連續(xù)五年或者五年以上盈利，且符合公司法規(guī)定的股東分配利潤(rùn)條件，但不分配利潤(rùn)的，在股東會(huì)決議表決時(shí)投反對(duì)票的股東有權(quán)請(qǐng)求公司收購其股份。

三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

創(chuàng)業(yè)者之間發(fā)生意見分岐或者其他矛盾，某一方退出或許是個(gè)很好的解決辦法，在很多情況下，各方也容易就此達(dá)成共識(shí)，但也有一些創(chuàng)業(yè)者依據(jù)公司法規(guī)定設(shè)置障礙，導(dǎo)致矛盾激化。公司法第35條要求股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購買權(quán)。由于此規(guī)定比較原則，而多數(shù)公司的章程也沒有作出細(xì)化規(guī)定，致使實(shí)際操作時(shí)矛盾重重。

對(duì)此，最高人民法院設(shè)定了一套規(guī)則，即股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向公司和其他股東告知擬受讓人和擬轉(zhuǎn)讓價(jià)格條件。公司應(yīng)當(dāng)召開股東會(huì)征求其他股東的同意。公司未及時(shí)召開股東會(huì)的，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東可以書面形式分別征求其他股東的同意，請(qǐng)求其在確定的期限內(nèi)答復(fù)，逾期未答復(fù)者視為同意。

?公司半數(shù)以上其他股東不同意向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，公司應(yīng)當(dāng)在一定期限內(nèi)指定異議股東購買擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，異議股東應(yīng)當(dāng)與擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東簽訂協(xié)議，其價(jià)格條件不能協(xié)商一致時(shí)，應(yīng)以評(píng)估方式確定股權(quán)價(jià)值。公司未指定受讓股權(quán)，或者被指定受讓的股東不與擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東簽訂協(xié)議的，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東可以向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

另一方面，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東違反上述程序規(guī)定的，其他股東可以請(qǐng)求人民法院撤銷該合同。股東主張優(yōu)先購買部分股權(quán)，導(dǎo)致非股東因份額減少而放棄購買的，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東可以要求主張優(yōu)先購買權(quán)的股東受讓全部擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)，其拒絕受讓全部股權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

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