中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕53號

現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件》，自公布之日起施行。

中國證監(jiān)會

2013年12月26日

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件

第一條為了規(guī)范非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票(以下簡稱定向發(fā)行)申請文件的內(nèi)容和格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第85號)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

第二條非上市公眾公司進(jìn)行定向發(fā)行導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過200人以及股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司(以下簡稱申請人)進(jìn)行定向發(fā)行，應(yīng)按本準(zhǔn)則要求制作和報(bào)送申請文件。

第三條本準(zhǔn)則規(guī)定的申請文件目錄(見附件)是定向發(fā)行申請文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)可以要求申請人和相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件。如果某些文件對申請人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會作出書面說明。

第四條申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或者更換。

第五條申請人報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件二份。

申請人不能提供有關(guān)文件原件的，應(yīng)由申請人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。

第六條申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

申請文件中需要由申請人律師鑒證的文件，申請人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XX頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第XX頁至第XX頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。

第七條申請人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行核查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。

第八條申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“XX公司向特定對象發(fā)行股票申請文件”字樣。

第九條申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明申請人信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。

第十條申請文件的各章、各節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識。

第十一條申請人在報(bào)送書面申請文件、材料的同時，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的電子文件(doc或rtf格式文件)。

第十二條未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

第十三條本準(zhǔn)則自公布之日起施行。

附件：非上市公眾公司定向發(fā)行申請文件目錄

附件

非上市公眾公司定向發(fā)行申請文件目錄

第一章定向發(fā)行說明書及授權(quán)文件

1-1申請人關(guān)于定向發(fā)行的申請報(bào)告

1-2定向發(fā)行說明書

1-3申請人關(guān)于定向發(fā)行的董事會決議

1-4申請人關(guān)于定向發(fā)行的股東大會決議

第二章定向發(fā)行推薦文件

2-1主辦券商定向發(fā)行推薦工作報(bào)告

第三章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于定向發(fā)行的文件

3-1申請人最近2年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告

3-2法律意見書

3-3本次定向發(fā)行收購資產(chǎn)相關(guān)的最近1年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告(如有)