證監(jiān)會網(wǎng)站首次公布非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)審核工作流程及申請企業(yè)情況，進(jìn)一步規(guī)范行政許可行為，提高監(jiān)管工作透明度。這預(yù)示著，被納入資本市場“正規(guī)軍”之后，擬掛牌新三板的企業(yè)在審核程序和信息披露方面實(shí)行規(guī)范化、透明化，與IPO的披露程序相接軌。

根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公布的審核全工作流程，非公眾上市公司首發(fā)審核需闖六道關(guān)卡，包括受理、審核、反饋、落實(shí)反饋意見、行政許可結(jié)論意見、封卷。

首先，證監(jiān)會受理部門將根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，依法接收非上市公眾公司行政許可申請文件，并按程序轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部;行政許可申請受理后，非上市公眾公司監(jiān)管部根據(jù)申請項(xiàng)目具體情況等，按照審核標(biāo)準(zhǔn)審查申請人的申請材料;此后，審查人員在審核過程中發(fā)現(xiàn)需要申請人補(bǔ)充披露、解釋說明以及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步核查落實(shí)的，應(yīng)當(dāng)撰寫反饋意見，并將反饋意見轉(zhuǎn)受理部門告知、送達(dá)申請人;在落實(shí)反饋意見環(huán)節(jié)，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向受理部門提交反饋回復(fù)意見，受理部門將反饋回復(fù)意見轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部;按要求對申請材料和回復(fù)意見審核完畢后，非上市公眾公司監(jiān)管部撰寫審查報(bào)告，做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定，送辦公廳印制批復(fù)文件，再送達(dá)于申請人;最后，非上市公眾公司監(jiān)管部將及時(shí)完成申請材料原件重新分類存檔備查工作。

同時(shí)，證監(jiān)會還披露了非上市公眾公司的排隊(duì)名單及審核進(jìn)度，包括江蘇省**發(fā)展股份有限公司、**齊魯華信實(shí)業(yè)股份有限公司、**圣泉集團(tuán)股份有限公司、**家家悅投資控股股份有限公司、**征宙機(jī)械股份有限公司等5家公司。其中前3家已獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)，**家家悅投資正在反饋環(huán)節(jié)，山東征宙機(jī)械的申請文件已獲受理。

對于監(jiān)管層將新三板企業(yè)與IPO企業(yè)同等對待的做法，中銀律師事務(wù)所合伙人王-燕對上證報(bào)記者表示，證監(jiān)會大力推進(jìn)改革，監(jiān)管思路轉(zhuǎn)化，或是在為未來的注冊制打下基礎(chǔ)。特別是在掛牌準(zhǔn)入方面，只要求掛牌公司信息披露公開、透明、規(guī)范，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，不作投資價(jià)值判斷，交由市場以及各類市場主體進(jìn)行遴選和投資判斷，“這不僅加強(qiáng)了對掛牌公司的監(jiān)管，同時(shí)也在嚴(yán)格審核程序，杜絕暗箱操作?！?/p>