一、新三板的交易范圍

新三板交易范圍：

(1)新三板交易機構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等。

(2)新三板交易公司掛牌前的自然人股東(掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。)

(3)通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東。

(4)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。

(5)協(xié)會認(rèn)定的其他投資者。

二、新三板的交易條件

新三板交易條件：

(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年(有限公司整體改制可以連續(xù)計算);

(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;

(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;

(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

(6)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

三、什么是新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓

所謂協(xié)議轉(zhuǎn)讓，即當(dāng)事人雙方通過協(xié)商的方式確定價格，然后再通過新三板交易。具備相應(yīng)的專業(yè)知識，才可以避免不必要的損失。

四、新三板如何協(xié)議轉(zhuǎn)讓

(1)委托種類.

股份報價轉(zhuǎn)讓的委托分為報價委托和成交確認(rèn)委托兩類。報價委托和成交確認(rèn)委托當(dāng)日有效，均可撤銷，但成交確認(rèn)委托一經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的，則不得撤銷或變更。

1.報價委托：報價委托是買賣的意向性委托，其目的是通過報價系統(tǒng)尋找買賣的對象，達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議。報價委托中至少注明股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。投資者也可不通過報價系統(tǒng)尋找買賣對手，而通過其他途徑尋找買賣對手，達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

2.成交確認(rèn)委托：成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，向報價系統(tǒng)提交的買賣確定性委托。成交確認(rèn)委托中至少注明成交約定號、股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數(shù)量、擬成交對手方席位號等內(nèi)容。

(2)申報的時間

報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五，報價系統(tǒng)接受申報的時間為上午9:15至11:30，下午1:00至3:00。

(3)申報的類型

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受意向申報、定價申報和成交確認(rèn)申報。需要注意以下幾點：

1.意向申報不具備成交功能，只向市場發(fā)布。

2.定價申報報送時，無須填寫約定號，主機系統(tǒng)接受后自動分配約定號。

3.成效確認(rèn)申報報送時，必須填寫約定號。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認(rèn)申報后，如系統(tǒng)中無對應(yīng)的定價申報，該成交確認(rèn)申報以撤單處理。

(4)協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交確認(rèn)時間

1.每個轉(zhuǎn)讓日的9：30至11：30、13：00至15：00為協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交確認(rèn)時間。

2.9：15—9：30，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)僅接受申報，但不對申報進行匹配成效。

(5)成交方式

1.點擊成交：成交確認(rèn)申報與指定定價申報的成交。

成交原則：

投資者擬與定價申報成交的，可委托主辦券商進行成交確認(rèn)申報。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照“時間優(yōu)先”原則，將成交確認(rèn)申報和與該成交確認(rèn)申報證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反及成交約定號一致的定價申報進行確認(rèn)成交。

定價申報之間在15:00之前不能成交。

注意：成交確認(rèn)申報與定價申報可以部分成交

成交確認(rèn)申報股票數(shù)量小于定價申報的，以成交確認(rèn)的股票數(shù)量為成交的股票數(shù)量。

成交確認(rèn)申報股票數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的股票數(shù)量為成交的股票數(shù)量。

定價申報未成交部分繼續(xù)有效。

成交確認(rèn)申報未成交部分以撤單處理。

2.互報成交：成交確認(rèn)申報與成交確認(rèn)申報之間的成交。

成交原則：

買賣雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，各自委托主辦券商進行成交確認(rèn)申報，通過全國股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)成交。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對證券代碼、申報價格和申報數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對手交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的成交確認(rèn)申報進行確認(rèn)成效。

3.定價申報收盤匹配成交：收盤前，系統(tǒng)對未成交的定價申報進行自動匹配，買賣股票相同、價格相同、方向相反的定價申報可以匹配成交。

成交原則：

每個轉(zhuǎn)讓日15：00，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照時間優(yōu)先原則，將證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反且尚未成交的定價申報進行匹配成交。

增加收盤自動匹配功