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基金存在哪些風(fēng)險
基金存在哪些風(fēng)險
透明度及監(jiān)管事項
由于**基金是私募基金，幾乎沒有公開披露的要求，有人認為其不夠透明。還有很多人認為，**基金管理公司和其他金融投資管理公司相比，受到的監(jiān)管少，注冊要求也低，而且**基金更容易受到由經(jīng)理人導(dǎo)致的特殊風(fēng)險，比如偏離投資目標、操作失誤和欺詐。2010年，美國和歐盟新提出的監(jiān)管規(guī)定要求**基金管理公司披露更多信息，提高透明度。另外，投資者，特別是機構(gòu)投資者，也通過內(nèi)部控制和外部監(jiān)管，促使**基金進一步完善風(fēng)險管理。隨著機構(gòu)投資者的影響力與日俱增，**基金也日益透明，公布的信息越來越多，包括估值方法、頭寸和杠桿等。
**基金的風(fēng)險和其他的投資
有很多相同之處，包括流動性風(fēng)險和管理風(fēng)險。流動性指的是一種資產(chǎn)買賣或變現(xiàn)的容易程度;與私募股權(quán)基金相似，**基金也有封閉期，在此期間投資者不可贖回。管理風(fēng)險指的是基金管理引起的風(fēng)險。管理風(fēng)險包括：偏離投資目標這樣的**基金特有風(fēng)險、估值風(fēng)險、容量風(fēng)險、集中風(fēng)險和杠桿風(fēng)險。估值風(fēng)險指投資的資產(chǎn)凈值可能計算錯誤。在某一策略中投入過多，這就會產(chǎn)生容量風(fēng)險。如果基金對某一投資產(chǎn)品、板塊、策略或者其他相關(guān)基金敞口過多，就會引起集中風(fēng)險。這些風(fēng)險可以通過對控制利益沖突、限制資金分配和設(shè)定策略敞口范圍來管理。
有人認為，某些基金，比如**基金，為了在投資者和經(jīng)理能夠容忍的風(fēng)險范圍內(nèi)最大化回報，會更偏好風(fēng)險。如果經(jīng)理自己也投資基金，就更有激勵提高風(fēng)險監(jiān)管程度。
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