證券公司股東資格條件

股東資格又稱股東地位，是指各民事主體作為公司股東的一種身份和地位。具有股東資格，就意味著股東享有包括自益權(quán)和共益權(quán)在內(nèi)的各項(xiàng)權(quán)利;同時(shí)，也意味著需要承擔(dān)股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)義務(wù)，主要是指在出資范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

入股后持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，除符合上述各項(xiàng)審慎性監(jiān)管要求外，還應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等規(guī)定的資格條件。具體包括：

1、財(cái)務(wù)狀況符合法定條件

股東的凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例、或有負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與指標(biāo)符合法定標(biāo)準(zhǔn)，不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。

2、盈利能力符合法定條件

股東應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)盈利能力?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)，股東最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

3、誠(chéng)信狀況符合法定條件

股東應(yīng)當(dāng)信譽(yù)良好，最近3年在我會(huì)、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門、主管部門等單位無(wú)不良誠(chéng)信記錄;最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或者因重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰;不存在被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形。

4、控股股東、實(shí)際控制人有明確的自我約束機(jī)制和制度安排

一是對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)有切實(shí)可行的計(jì)劃安排;二是對(duì)保持公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性，防范不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機(jī)制和安排;三是有明確的持股期限，承諾自持股日起60個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

律霸小編提醒您，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。以上就是為您總結(jié)的相關(guān)資料，希望可以幫助到您，本網(wǎng)站致力于打造優(yōu)秀的法律咨詢平臺(tái)，如果您還有疑問(wèn)，歡迎進(jìn)入律師咨詢。