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行政處罰是行政類法律比較重要的一部分,它通常給予行政機(jī)關(guān)很大的自由裁量權(quán),行政處罰的實(shí)施要依據(jù)2個(gè)重要的原則,即行政合法性原則和行政和理性原則。我們?cè)谶@里來(lái)討論行政處罰合理性原則,律霸小編帶您一探究竟。
一、行政合理性原則制度考察
英國(guó)行政合理性原則主要適用于與行使自由裁量權(quán)相關(guān)的行為范疇,這既包括作出具體決定的行為,也包括依議會(huì)授權(quán)立法的行為。無(wú)論是地方性法規(guī),還是規(guī)則和條例的制定,都需要遵守合理性原則,否則就會(huì)通不過(guò)合理性原則的檢驗(yàn),被認(rèn)為是專橫的不合理的而被宣告無(wú)效。美國(guó)行政合理性原則在適用上不僅僅局限于行政機(jī)關(guān)狹義的行使自由裁量權(quán),還包括行政機(jī)關(guān)對(duì)法律解釋、法律適用和制定法規(guī)的行為;不僅包括實(shí)體決定的合理,還包括程序步驟和方式的合理。
德國(guó)行政合理性原則(比例原則、均衡原則)作為一般準(zhǔn)則,不僅適用于行政,也適用于立法。德國(guó)對(duì)比例原則的法學(xué)釋義最著名的、最通常的闡述為“三階理論”,即妥當(dāng)性、必要性、法益相稱性。妥當(dāng)性指國(guó)家措施必須適合于增進(jìn)或?qū)崿F(xiàn)所追求的目標(biāo)。必要性指靠以往的經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)的積累,對(duì)所追求的目的和所采取的手段之間的相當(dāng)比例進(jìn)行判斷,保證所要采取的手段在諸種可控選擇的手段中最溫和的,即對(duì)當(dāng)事人的法律地位負(fù)面影響最小。對(duì)此,德國(guó)學(xué)者詹林雷克有一個(gè)形象的比喻:“警察不能用大炮打燕子”。法益相稱性,要求干預(yù)的嚴(yán)厲程度和理由的充分程度之間要非常成比例,以公權(quán)力對(duì)人權(quán)的“干涉分量”來(lái)斷定該行為合法與否,要求在憲法的價(jià)值秩序內(nèi),對(duì)上述行為的實(shí)際利益與人民付出的相應(yīng)損害之間進(jìn)行“利益衡量”,使人民因此受到的損害,或者作出的特別犧牲,比起公權(quán)力由此獲得的利益來(lái)講,要小的多,要合算的多,是人民可以合理忍受的程度,否則,公權(quán)力的行使有違法、違憲之虞。
新中國(guó)成立后,我國(guó)行政合理性原則的發(fā)展和確立在很大程度上學(xué)習(xí)和借鑒了國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)。在《行政訴訟法》頒布前,行政立法在行政裁量方面的規(guī)定通常不規(guī)范、不到位,有些法律法規(guī)只有裁量種類,沒(méi)有裁量幅度,有些法律法規(guī)甚至連裁量種類也未作規(guī)定,可操作性不強(qiáng)。行政合理性原則首次在立法中得到較大體現(xiàn)的應(yīng)是《行政訴訟法》。雖然《行政訴訟法》規(guī)定了以合法性審查為原則,但第五十四條對(duì)濫用職權(quán)、行政處罰顯失公正的司法處理的規(guī)定體現(xiàn)了行政合理性原則的適用。其后,行政合理性原則不斷在立法中得到體現(xiàn)?!吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》第四條:行政處罰遵循公正、公開(kāi)的原則;設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù),與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》第一條:為了防止和糾正違法的或不當(dāng)?shù)木唧w行政行為,保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益,保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán),根據(jù)憲法,制定本法?!吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》第五條:設(shè)定和實(shí)施行政許可,應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則;符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的,申請(qǐng)人有依法取得行政許可的平等權(quán)利,行政機(jī)關(guān)不得歧視。部門(mén)行政立法在行政裁量方面的規(guī)定也漸趨規(guī)范,可操作性不斷增強(qiáng),但行政機(jī)關(guān)通常仍享有很大的自由裁量權(quán)。關(guān)于行政合理性原則的涵義,有各種不同的表述,但原理上基本相同,即要求行政行為的內(nèi)容要客觀、適度、合乎理性。
二、行政合理性原則適用范圍
(一)行政合理性原則不僅適用于實(shí)體裁量,還應(yīng)適用于程序裁量。
實(shí)體裁量,就是依據(jù)實(shí)體法,是否作出或作出怎樣的裁量決定。程序裁量指作出決定的時(shí)間、步驟、方式方法等。行政合理性原則適用于實(shí)體裁量沒(méi)有疑義,但是否應(yīng)當(dāng)適用于程序裁量呢?答案應(yīng)當(dāng)是肯定的。如《行政處罰法》規(guī)定了兩種行政執(zhí)法程序:簡(jiǎn)易程序和一般程序,并分別規(guī)定二種程序的適用條件。對(duì)于行政違法行為實(shí)施行政處罰時(shí),行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)考慮是適用簡(jiǎn)易程序處理還是適用一般程序處理的問(wèn)題。從《行政處罰法》的規(guī)定來(lái)看,簡(jiǎn)易程序原則上適用于違法事實(shí)清楚、情節(jié)簡(jiǎn)單、罰款數(shù)額較小的行為??梢赃m用簡(jiǎn)易程序處理的行政案件就不應(yīng)當(dāng)適用一般程序。適用一般程序需要進(jìn)一步調(diào)查取證,不但行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法成本增大,同時(shí)也增加了行政相對(duì)人的負(fù)擔(dān)。當(dāng)然,應(yīng)當(dāng)適用一般程序處理的案件,一般案情復(fù)雜,并且行政相對(duì)人可能承擔(dān)的后果較為嚴(yán)重,此種情況下就不應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序處理。在行政執(zhí)法調(diào)查取證工作中,在存在多種可行的調(diào)查方式方法下,應(yīng)當(dāng)采取對(duì)當(dāng)事人影響較小的方式進(jìn)行,如在對(duì)車(船)采取強(qiáng)制措施的情況下,能夠暫扣證件的,就不必扣留車(船);在時(shí)間、地點(diǎn)上也應(yīng)當(dāng)盡合理的義務(wù)。
(二)行政合理性原則不僅適用于裁量行政行為,還應(yīng)適用于羈束行政行為。
一般來(lái)說(shuō),行政主體適用法律處理個(gè)案的過(guò)程,具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:事實(shí)認(rèn)定,要件認(rèn)定,程序選擇,行為選擇,時(shí)間選擇。羈束行政行為指如果法律規(guī)定特定構(gòu)成要件事實(shí)存在,行政主體必須依照法律規(guī)定為特定效果的行政行為。裁量行政行為指特定構(gòu)成要件事實(shí)雖然存在,但行政主體有權(quán)選擇作為不作為,或者選擇如何作為的行政行為。從實(shí)踐看,對(duì)于羈束行政行為,仍存在裁量的可能,一方面源于成文法語(yǔ)言存在模糊性的可能,另一方面也可能源于客觀事實(shí)的情境,如《行政處罰法》中有關(guān)減輕行政處罰的規(guī)定。通過(guò)對(duì)自由裁量規(guī)則的細(xì)化,可以將自由裁量行為轉(zhuǎn)化羈束行為,實(shí)現(xiàn)兩者之間的轉(zhuǎn)化。
(三)行政合理性原則既適用于行政執(zhí)法行為,也應(yīng)適用于行政立法、行政復(fù)議、行政訴訟行為。
從國(guó)內(nèi)外行政法理論和實(shí)踐來(lái)看,行政合理性原則應(yīng)當(dāng)適用于行政執(zhí)法、行政立法、行政復(fù)議行為。我國(guó)《行政訴訟法》規(guī)定了行政訴訟以合法性審查為原則,雖然在部分條款中體現(xiàn)了合理性原則,但并沒(méi)有明文規(guī)定適用合理性原則,可能主要基于擔(dān)心司法裁量會(huì)代替行政裁量,司法權(quán)過(guò)多干預(yù)行政權(quán)。但是,行政合理性原則事實(shí)上也是行政訴訟司法審查的原則之一,沒(méi)有審查就沒(méi)有判斷,否則又如何界定行政主體濫用職權(quán)、行政處罰顯失公正的行為性質(zhì)呢?
(四)行政合理性原則還應(yīng)當(dāng)適用于法律裁量。
根據(jù)法律位階規(guī)則,行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政管理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)適用高位階法律規(guī)范,但是法律位階的規(guī)定并不能完全剝奪行政機(jī)關(guān)在適用法律方面的選擇權(quán)。對(duì)同一行為,有多種法律規(guī)范作出規(guī)定,在下位法與上位法并沒(méi)有原則沖突的情況下,具體適用哪種法律規(guī)范則由行政機(jī)關(guān)決定;甚至當(dāng)同一位階的法律規(guī)范對(duì)同一行為存在不同規(guī)定的情況下,其具體適用也只能由行政機(jī)關(guān)決定。對(duì)法律規(guī)范選擇適用的原則應(yīng)是更有助于實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的目的,更有助于社會(huì)秩序的修復(fù),并且對(duì)相對(duì)人的負(fù)面影響及執(zhí)法成本相對(duì)較小。
三、行政合理性原則在行政執(zhí)法領(lǐng)域中的適用要求
(一)符合立法目的,動(dòng)機(jī)純正。
任何法律的制定都是基于一定的社會(huì)需要,為了達(dá)到某種目的,立法的內(nèi)容也相應(yīng)圍繞和服務(wù)于這一目的。毫無(wú)疑問(wèn),行政行為也應(yīng)當(dāng)服從和服務(wù)于立法的目的。立法一般開(kāi)宗明義,在第一條即明確規(guī)定了立法的目的。如《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》第一條“為了加強(qiáng)內(nèi)河交通安全管理,維護(hù)內(nèi)河交通秩序,保障人民群眾生命、財(cái)產(chǎn)安全,制定本條例”,即該條例的立法目的,也是海事執(zhí)法人員開(kāi)展執(zhí)法工作的立足點(diǎn)和歸屬點(diǎn)。不應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法中附屬不適當(dāng)?shù)哪康暮蛣?dòng)機(jī)。如不應(yīng)以加強(qiáng)管理為名,巧立名目收費(fèi);處罰的目的應(yīng)為懲戒和教育行政相對(duì)人、使其遵守法律并不再違法,而不應(yīng)為單位創(chuàng)收以及從中謀取個(gè)人私利,以致執(zhí)法枉法等。
(二)正當(dāng)考慮,不得考慮不相關(guān)因素。
相關(guān)因素指作出行政裁量決定的內(nèi)在關(guān)系而言的,與行政裁量之間的各個(gè)環(huán)節(jié)或要素之間有著某種合理的關(guān)聯(lián)性,它對(duì)行政裁量的因果質(zhì)量產(chǎn)生一定的影響,能夠保證行政行為基本上按法律設(shè)定的目的去做。執(zhí)法人員作出具體行政行為應(yīng)當(dāng)排除不相關(guān)因素的干擾,公正地作出決定。但并不是說(shuō)只要考慮了不相關(guān)因素就一定導(dǎo)致行政行為的無(wú)效和可撤銷,如果行政機(jī)關(guān)或執(zhí)法人員考慮了不相關(guān)的因素,但這種不相關(guān)的因素并不影響到行政合理性原則的適用,也就是說(shuō)運(yùn)用一般人的視角,這樣的執(zhí)法行為并沒(méi)有不合理。如城管執(zhí)法人員與某小攤販因在以往的管理中產(chǎn)生矛盾,某日發(fā)現(xiàn)該小攤販違法,便決定好好的處罰一下,不能輕易的放過(guò),要為自己出口氣,但最后的處罰結(jié)果也基本適當(dāng),該執(zhí)法人員雖然有 “為自己出口氣”的想法,但也不能因此認(rèn)定該行政行為因考慮了不相關(guān)的因素而致無(wú)效或可撤銷。只有當(dāng)不當(dāng)因素對(duì)行政決定的合理性產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響時(shí)方能認(rèn)定為違法行政。
(三)平等對(duì)待。
法律面前人人平等,這是憲法原則,無(wú)疑應(yīng)當(dāng)適用于行政執(zhí)法活動(dòng)。平等原則要求對(duì)于相同情況相同對(duì)待,不同情況不同對(duì)待,除非有其他正當(dāng)?shù)膽?yīng)當(dāng)予以區(qū)別對(duì)待的理由,如多次重復(fù)相同的違法行為而無(wú)意悔改。如果對(duì)于相同事實(shí)予以不同對(duì)待,即使這種不同對(duì)待的結(jié)果也基本做到了過(guò)罰相當(dāng),也是不能令人接受的。如二人騎車一同違章闖紅燈,一同接受處罰,交警對(duì)一人罰款20元,因與另一人較熟而予以警告,雖然都在交警自由裁量權(quán)限之內(nèi),而且單獨(dú)就個(gè)案而也并無(wú)不妥,但在這種情境之下,交警確有濫用自由裁量權(quán)之嫌,違反了行政合理性原則。不能因?yàn)?0元數(shù)額小而認(rèn)為其行為并無(wú)不妥,在自由裁量權(quán)使用性質(zhì)上有明顯的徇私情因素在內(nèi)。
(四)尊重人性,保障人權(quán)。
我國(guó)憲法規(guī)定:“中華人民共和國(guó)公民的人格尊嚴(yán)不受侵犯”,體現(xiàn)了對(duì)人性的尊重和保障。人性為人之固有尊嚴(yán),即使個(gè)人也無(wú)權(quán)放棄,更不能被他人剝奪,行政執(zhí)法活動(dòng)同樣不能侵犯行政相對(duì)人的人格尊嚴(yán),這就要求我們的執(zhí)法活動(dòng)也要充分體現(xiàn)人性化,做到人性化執(zhí)法。人有不同的權(quán)利:人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、政治權(quán)利以及其他社會(huì)權(quán)利等,又可細(xì)化為更多的子權(quán)利。根據(jù)權(quán)利對(duì)人的重要性,各種權(quán)利有不同的層級(jí),不同層級(jí)的權(quán)利發(fā)生沖突,低層次的權(quán)利通常讓位于高層次的權(quán)利。這在立法中也能得到體現(xiàn),對(duì)不同權(quán)利保護(hù)的力度也不相同?!缎姓幜P法》規(guī)定:“法律可以設(shè)定各種行政處罰。限制人身自由的處罰,只能由法律設(shè)定”?!读⒎ǚā繁A袅酥荒苤贫ǚ傻氖N事項(xiàng),其中關(guān)系到人權(quán)的有“犯罪和刑罰”、“對(duì)公民政治權(quán)利的剝奪、限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰”。行政執(zhí)法根本目的 (至少是根本目的之一)是保障和實(shí)現(xiàn)人的權(quán)利。權(quán)利是執(zhí)法的核心。一切執(zhí)法行為,如果離開(kāi)了對(duì)相對(duì)人權(quán)利的辨認(rèn)、尊重和保障,就會(huì)異化、變質(zhì)和被濫用。在行政執(zhí)法過(guò)程中,執(zhí)法人員應(yīng)根據(jù)實(shí)際案情,分清相對(duì)人權(quán)利的性質(zhì)、范圍、內(nèi)容,然后再?zèng)Q定采取何種行為以因應(yīng)之。如出租車載著生命垂危的病人去醫(yī)院,交警便不能因其有違章而待處理結(jié)束后放行,而應(yīng)當(dāng)采取措施使其能更快到達(dá)醫(yī)院,此時(shí)執(zhí)法權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)優(yōu)先服從、服務(wù)于人的生命權(quán)。又如省廳曾通報(bào)的“王麗萍訴中牟縣交通局行政賠償案”,中牟縣交通局執(zhí)法人員不顧天氣炎熱,以裝載生豬的小四輪拖機(jī)未繳納養(yǎng)路費(fèi)為由,強(qiáng)行扣留并摘下拖拉機(jī)頭,以致拖斗傾覆,31頭生豬中15頭死亡,其余16頭因受驚嚇渾身充血而賤賣。該案中,執(zhí)法人員雖然在履行職責(zé),但是在特殊情況下漠視他人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)以及合理要求,導(dǎo)致對(duì)行政合理性原則的違反,最后縣交通局被判承擔(dān)賠償責(zé)任。
(五)誠(chéng)信原則。
誠(chéng)信原則即誠(chéng)實(shí)信用原則,是民法中一項(xiàng)最基本、最重要的原則,同樣可以援引到行政法領(lǐng)域,它要求行政機(jī)關(guān)的行政活動(dòng)也應(yīng)當(dāng)建立在誠(chéng)信的基礎(chǔ)上,做到取信于民,包括以下幾方面內(nèi)容:一是行政法律規(guī)范應(yīng)具有穩(wěn)定性和不溯及既往;二是行政活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)性和確定性,出于真實(shí)的意圖和目的,提供的信息準(zhǔn)確、真實(shí);三是行政主體應(yīng)當(dāng)信守諾言,行政主體依法作出行政行為,應(yīng)當(dāng)使行政行為的內(nèi)容得以實(shí)現(xiàn) ;四是信賴保護(hù),私人基于對(duì)行政機(jī)關(guān)的行為而產(chǎn)生正當(dāng)?shù)男刨嚴(yán)鎽?yīng)當(dāng)受到保護(hù),并有權(quán)得到補(bǔ)償。
四、行政合理性原則與行政合法性原則之間的關(guān)系
關(guān)于行政合理性原則與行政合法性原則的關(guān)系,有不同的觀點(diǎn)。有人認(rèn)為,在行政法的原則中,行政合理性原則是行政合法性原則的補(bǔ)充,違反行政合理性原則只是構(gòu)成行政不當(dāng),并不構(gòu)成行政違法。也有人提出從更高層次、更大范圍的角度把握行政合理性原則,違反行政合理性原則,不見(jiàn)得都違反行政合法性原則。通常比較一致的看法是,行政合理性原則必須符合行政合法性原則,即行政合理性原則以行政合法性原則為前提和基礎(chǔ),行政合理性原則不能超越行政合法性原則。但行政合理性原則有其獨(dú)特的價(jià)值,更能有助于實(shí)現(xiàn)個(gè)案的公平和正義,更有助于控制行政自由裁量權(quán),防止權(quán)力濫用,保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。行政合理性原則應(yīng)有廣義狹義之分,廣義的不合理包含一般的不合理和實(shí)質(zhì)不合理,狹義的不合理即行政違法。違反行政合理性原則可能構(gòu)成行政不當(dāng),也可能構(gòu)成行政違法。
行政違法與行政不當(dāng)?shù)慕缦奕绾蝿澐?,或者如何確定某一行政行為構(gòu)成一般不合理還是構(gòu)成實(shí)質(zhì)不合理呢?正如一杯含有泥沙的水,上清下濁,清與濁自然好區(qū)分,但清濁之間總有些非清非濁的成分存在,要求極度精細(xì)地加以區(qū)分往往難以做到。二者之間,主要是個(gè)“度”的問(wèn)題。對(duì)違反行政合理性原則的認(rèn)定,在普通法系國(guó)家通常用“不合理”來(lái)表達(dá),意思是行政決定如此不合理,以致任何有理性的行政機(jī)關(guān)都不會(huì)作出這樣的決定,一般包含不適當(dāng)?shù)拇胧⒉徽?dāng)?shù)膭?dòng)機(jī)、不相關(guān)的考慮、不公正的決定等;在大陸法系國(guó)家,通常適用比例原則進(jìn)行判斷,即前述的妥當(dāng)性、必要性和法益相稱性。對(duì)合理性原則的嚴(yán)重違反導(dǎo)致行政違法后果的發(fā)生,從這個(gè)角度說(shuō),行政合法性原則和合理性原則在原理和目的上都是相通的。但是,對(duì)于行政不當(dāng)行為,根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行司法審查原則在法院審判中不能得到糾正,可行的方法是通過(guò)行政復(fù)議和申訴的途徑解決,因尚沒(méi)有一個(gè)合理的認(rèn)定及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),往往難以得到有效的救濟(jì)。
其目的是讓行政處罰更加適應(yīng)法制社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)發(fā)展的需要,為了做到對(duì)于每一個(gè)個(gè)案都達(dá)到公平合理合情合法的正義,以求民心所向。以上就是行政處罰合理性的全部?jī)?nèi)容,希望對(duì)大家有所幫助。
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