隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有越來越多的人會接觸到證券這一領(lǐng)域，那么為了維護(hù)證券市場的秩序，也為了能夠統(tǒng)一管理證券市場，所以我國會依照有關(guān)的法律法規(guī)成立的證監(jiān)會，那么證監(jiān)會中也會有專門的行政處罰委員會，下面小編就為大家介紹一下證監(jiān)會行政處罰委員會的處罰種類有哪些?

一、種類

從處罰種類上看，財政部的處罰種類較簡單，僅行政處罰決定一種，而中國證監(jiān)會的處罰種類較多，有行政處罰決定，也有責(zé)令整改通知或公開通報批評。

二、使用方式和內(nèi)容

從處罰種類的使用方式和內(nèi)容上看，在中國證監(jiān)會處罰種類中，2003年以前，行政處罰決定和公開通報批評一般分開使用，而后者數(shù)量較少;2003年以來，行政處罰決定和責(zé)令整改通知開始同時使用，即被處罰單位同時收到行政處罰決定和責(zé)令整改通知，且數(shù)量有所增加;處罰決定的內(nèi)容主要是責(zé)令改正和罰款，而責(zé)令整改通知的內(nèi)容基本上是行政處罰決定中“責(zé)令改正”條內(nèi)容的展開，公開通報批評的內(nèi)容除公開譴責(zé)外也要求進(jìn)行整改。

而地方證監(jiān)局往往出具限期整改通知書，雖內(nèi)容涉及對虛假陳述行為要求限期整改，然而，是否可成為投資者侵權(quán)賠償之訴的依據(jù)，則值得研究。筆者認(rèn)為，限期整改通知書也可以作為虛假陳述民事侵權(quán)賠償訴訟的前置條件文件。

三、文件字號和名稱

從處罰文件字號和名稱上看，中國證監(jiān)會處罰決定一直以“證監(jiān)罰字()號”和“行政處罰決定書”的名義出現(xiàn);而責(zé)令整改通知則以“證監(jiān)責(zé)改字()號”和“責(zé)令整改通知書”的名義出現(xiàn)[在2003年以前，在處罰其他違法違規(guī)事項(xiàng)時，還有以“證監(jiān)機(jī)構(gòu)字()號”和“進(jìn)行整改的通知”的名義出現(xiàn)];2003年以前公開通報批評則以“證監(jiān)公司字()號”、“證監(jiān)稽查字()號”和“予以通報批評的通知”的名義出現(xiàn)[在處罰其他違法違規(guī)事項(xiàng)時，還有以“證監(jiān)機(jī)構(gòu)字()號”和“予以批評的通報”、“予以公開批評的通報”的名義出現(xiàn)]，并不完全統(tǒng)一。

四、法律法規(guī)和救濟(jì)手段

從處罰文件所依據(jù)的法律法規(guī)和救濟(jì)手段上看，行政處罰決定書均依據(jù)《證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并明示被處罰人在收到處罰決定書之日起60天內(nèi)可以提起行政復(fù)議或3個月內(nèi)提起行政訴訟;責(zé)令整改通知則依據(jù)《證券法》、《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計制度》及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并明示被整改人1-3個月內(nèi)提出整改報告，少數(shù)情況下也有1年的，但沒有對救濟(jì)手段作出明示;公開通報批評一般依據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，也沒有對救濟(jì)手段和救濟(jì)期限作出明示。

以上就是小編為大家整理總結(jié)的有關(guān)信息，在上文中也說明了證監(jiān)會行政處罰委員會的處罰種類有哪些，其實(shí)任何一種的違法行為，有關(guān)部門都應(yīng)該立馬指出并勒令整改，不僅是要停止違法行為，也要去除違法行為所帶來的危害，并要將證券市場恢復(fù)到正常合法的狀態(tài)中。

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