一、證監(jiān)會行政處罰種類

第二章　行政處罰的種類和設定

第八條　行政處罰的種類：

1、警告;

2、罰款;

3、沒收違法所得、沒收非法財物;

4、責令停產(chǎn)停業(yè);

5、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;

6、行政拘留;

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第九條　法律可以設定各種行政處罰。

限制人身自由的行政處罰，只能由法律設定。

第十條　行政法規(guī)可以設定除限制人身自由以外的行政處罰。

法律對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。

第十一條　地方性法規(guī)可以設定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。

法律、行政法規(guī)對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。

第十二條　國務院部、委員會制定的規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。

尚未制定法律、行政法規(guī)的，前款規(guī)定的國務院部、委員會制定的規(guī)章對違反行政管理秩序的行為，可以設定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由國務院規(guī)定。

國務院可以授權具有行政處罰權的直屬機構依照本條第一款、第二款的規(guī)定，規(guī)定行政處罰。

第十三條　省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市人民政府以及經(jīng)國務院批準的較大的市人民政府制定的規(guī)章可以在法律、法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。

尚未制定法律、法規(guī)的，前款規(guī)定的人民政府制定的規(guī)章對違反行政管理秩序的行為，可以設定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會常務委員會規(guī)定。

第十四條　除本法第九條、第十條、第十一條、第十二條以及第十三條的規(guī)定外，其他規(guī)范性文件不得設定行政處罰。

二、行政處罰程序

(一)調(diào)查取證

目前，除了證監(jiān)會根據(jù)《證券法》有調(diào)查取證權之外，證監(jiān)會還委托上海、深圳證券交易所實施調(diào)查取證。

1、證監(jiān)會調(diào)查取證

證監(jiān)會履行職責可采取下列措施：現(xiàn)場檢查，進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證，要求相關單位和個人對事項作出說明，查閱、復制相關財產(chǎn)權登記、通訊記錄、證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等，查詢相關資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。

2、證券交易所調(diào)查取證

2015年，證監(jiān)會委托部分省市證券交易所對部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，實施調(diào)查取證;采用一事一委托的方式，委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實施調(diào)查取證。

兩所實施調(diào)查取證，系基于行政委托;兩所實施調(diào)查取證分為兩種情況：

對部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，兩所實施調(diào)查取證;

對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，采取一事一委托的方式。

(二)案件審理，負責部門：行政處罰委員會

《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會工作規(guī)則》，稽查局應當將《案件調(diào)查終結報告》連同全部案件卷宗材料一并移交行政處罰委員會，由行政處罰委員會進行審理。

(三)送達《行政處罰事先告知書》

案件經(jīng)行政處罰委員會審定后需要進行行政處罰的, 應當在作出處罰決定前, 向當事人送達《行政處罰事先告知書》。

(四)告知和聽證程序

行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權利。

在特定情況下，當事人享有申請聽證的權利。

(五)《行政處罰決定書》的簽發(fā)

當事人對《行政處罰事先告知書》沒有提出異議, 或者沒有在規(guī)定的期限內(nèi)提出陳述和申辯意見的, 由行政處罰委主審委員擬定《行政處罰決定書》, 經(jīng)主任委員審核后報會分管領導簽發(fā)。

(六)行政復議或訴訟

公民、法人或者其他組織對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

行政處罰分為六大類，此外還有未詳細規(guī)定的并未列出。具體的行政處罰要按照法律規(guī)定設定和執(zhí)行，通報批評和警告屬于比較輕微的處罰，此處罰可以和罰款同時進行。當事人無異議、未申請聽證后簽發(fā)處罰決定書。不服還有再次上訴的權利，上訴時可提出賠償?shù)囊蟆?/p>

中華人民共和國行政處罰法

行政處罰法實施細則包括哪些

哪些行政處罰應當舉行聽證程序?