監(jiān)管措施和行政處罰的處罰標(biāo)準(zhǔn)有哪些？

(1)監(jiān)管談話、談話提醒;

(2)重點(diǎn)關(guān)注、出具監(jiān)管關(guān)注函、出具警示函;

(3)記入誠信檔案;

(4)責(zé)令改正;

(5)指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查;

((6)要求報(bào)送專門報(bào)告、提交合規(guī)檢查報(bào)告，要求披露資料;

(7)請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

(8)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;

(9)限制業(yè)務(wù)活動;

(10)限制分配紅利;

(11)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利;

(12)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，限制證券買賣;

(13)限制董事、監(jiān)事、高級管理人員權(quán)利;責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人;

(14)限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;

(15)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);

(16)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu);

(17)責(zé)令暫停或者停止收購、暫?；蛘呓K止回購股份活動;

(18)暫停履行職務(wù);.

(19)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管公司;

(20)暫不受理業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)資格申請、暫緩審核相關(guān)申請;

(21)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(22)責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán);

(23)一定期間內(nèi)不受理有關(guān)文件、申請或推薦;

(24)記入誠信檔案并公布;

(25)向社會公示違反承諾的情況;

(26)認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù);認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(27)不予注冊登記，從名單中去除;

(28)證券市場禁入;

(29)撤銷證券公司。

行政處罰的法律責(zé)任

第五十五條 行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，有下列情形之一的，由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分:

(一)沒有法定的行政處罰依據(jù)的;

(二)擅自改變行政處罰種類、幅度的;

(三)違反法定的行政處罰程序的;

(四)違反本法第十八條關(guān)于委托處罰的規(guī)定的。

第五十六條 行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人進(jìn)行處罰不使用罰款、沒收財(cái)物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財(cái)物單據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕處罰，并有權(quán)予以檢舉。上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門對使用的非法單據(jù)予以收繳銷毀，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第五十七條 行政機(jī)關(guān)違反本法第四十六條的規(guī)定自行收繳罰款的，財(cái)政部門違反本法第五十三條的規(guī)定向行政機(jī)關(guān)返還罰款或者拍賣款項(xiàng)的，由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第五十八條 行政機(jī)關(guān)將罰款、沒收的違法所得或者財(cái)物截留、私分或者變相私分的，由財(cái)政部門或者有關(guān)部門予以追繳，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

執(zhí)法人員利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第五十九條 行政機(jī)關(guān)使用或者損毀扣押的財(cái)物，對當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法予以賠償，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第六十條 行政機(jī)關(guān)違法實(shí)行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財(cái)產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法予以賠償，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十一條 行政機(jī)關(guān)為牟取本單位私利，對應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交，以行政處罰代替刑罰，由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令糾正;拒不糾正的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予行政處分;徇私舞弊、包庇縱容違法行為的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

第六十二條 執(zhí)法人員玩忽職守，對應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會秩序遭受損害的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

綜合上面所說的，行政處罰一般是針對于沒有上升到犯罪而所給的一種處罰方式，因此，但對于這些處罰也是根據(jù)違反法規(guī)的輕重程度來制定的，不同的犯罪情況作出的行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)就會不一樣，所以，對于我們一定要遵守法律，不要做出一些傷害自己和他人的事情。

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