一、單位自首的成立條件

結(jié)合《刑法》第67條的規(guī)定最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(下稱《解釋》)自首必須具備以下條件

1.自動(dòng)投案。即犯罪單位在實(shí)施犯罪之后至歸案之前，出于其集體的意志主動(dòng)向有關(guān)機(jī)關(guān)或個(gè)人承認(rèn)該單位實(shí)施了特定的犯罪，并自愿置于有關(guān)機(jī)關(guān)或個(gè)人的控制之下，等待進(jìn)一步交代犯罪事實(shí)，并最終接受司法機(jī)關(guān)的偵查、起訴和審判的行為。犯罪單位的投案行為必須要由其中的自然人來(lái)完成，因此有關(guān)自然人的投案行為是否成立犯罪單位的投案行為，應(yīng)當(dāng)考察該投案行為是否基于犯罪單位的集體意志、投案人是否代表犯罪單位投案。能夠代表犯罪單位投案意志的是參與單位犯罪的法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員，或者是經(jīng)該單位授權(quán)委托并能代表犯罪單位投案意志的其他人，包括在單位犯罪中的其他直接責(zé)任人員，他們的投案行為是成立單位自首的本質(zhì)條件

2.如實(shí)供述單位的罪行。參與實(shí)施單位犯罪的法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員自身投案或者經(jīng)授權(quán)委托并能代表單位投案意志的其他人代為自動(dòng)投案后，必須要由其中的自然人實(shí)事求是、客觀、徹底的供述單位的全部罪行和其自身在其中所實(shí)施的罪行，有其他人一起參與的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)供述其他人的罪行，才能認(rèn)定為自首。如實(shí)供述罪行反映了實(shí)施犯罪以后的單位和相關(guān)涉案人員悔罪的具體表現(xiàn)和犯罪以后對(duì)于犯罪的態(tài)度，對(duì)于犯罪人的處罰具有重要意義，為司法機(jī)關(guān)追究其罪行提供了客觀事實(shí)根據(jù)，并使整個(gè)刑事司法活動(dòng)得以順利進(jìn)行，符合自首制度的立法精神

二、根據(jù)案件的具體情況確立認(rèn)定

單位犯罪自首的成立相對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員個(gè)人自首的成立具有一定的獨(dú)立性，并且單位犯罪自首成立后，除非經(jīng)單位集體或者決策機(jī)構(gòu)決定或者經(jīng)得所有參與實(shí)施單位犯罪人員的一致同意投案并如實(shí)供述全部罪行，否則直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員個(gè)人的自首效力不及于其他的人員

1.經(jīng)單位集體或者決策機(jī)構(gòu)決定實(shí)施犯罪行為的，如果經(jīng)單位集體或者決策機(jī)構(gòu)決定由其法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員或者授權(quán)委托能代表單位投案意志的其他人包括其他直接責(zé)任人員投案并如實(shí)供述單位所實(shí)施的全部罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首;所有參與實(shí)施單位犯罪的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，如果能認(rèn)同單位的自首意志，隨時(shí)接受、配合司法機(jī)關(guān)的偵查、起訴和審判并如實(shí)供認(rèn)自己以及其他同案犯所參與實(shí)施的全部罪行的，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為個(gè)人自首;對(duì)于其中拒不到案或到案后不如實(shí)供述自己罪行的，不能認(rèn)定為個(gè)人自首。法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員自行投案并如實(shí)供述單位全部罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首，同時(shí)能夠供認(rèn)在單位犯罪過(guò)程中的自身罪行和其他同案犯的全部罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為個(gè)人自首，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然可以代表單位及其個(gè)人的自首意志，成立單位自首和其個(gè)人自首，但由于不存在與其他共同參與實(shí)施單位犯罪行為的同案犯的自首意志的共通，故其自首不能代表其他同案犯的意志，所以，其他同案犯如果沒(méi)有自動(dòng)投案并如實(shí)供述單位和其個(gè)人以及同案犯的全部罪行的，仍然不能成立自首。其他直接責(zé)任人員自行自動(dòng)投案并如實(shí)供述單位和其個(gè)人以及同案犯的全部犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為個(gè)人自首，由于這些直接責(zé)任人員既不能代表單位的意志，也不能代表參與決策和實(shí)施單位犯罪行為的其他同案犯的意志，不能認(rèn)定為單位自首，也不影響對(duì)其他人的自首認(rèn)定，單位法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員如果沒(méi)有自動(dòng)投案并如實(shí)供述全部犯罪事實(shí)的不能認(rèn)定為個(gè)人自首

2.單位法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員決定并實(shí)施單位犯罪行為，由于直接負(fù)責(zé)的主管人員的犯罪行為是代表單位實(shí)施的，他們的犯罪故意和犯罪行為就是單位的犯罪故意和犯罪行為，他們自動(dòng)投案并且如實(shí)供述單位罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首。直接負(fù)責(zé)的主管人員同時(shí)能夠供認(rèn)在單位犯罪過(guò)程中的自身罪行的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為其個(gè)人自首，否則不能認(rèn)定自首

3.單位法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員決定，且有應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的其他直接責(zé)任人員共同參與實(shí)施單位犯罪的自首情況。經(jīng)單位決策機(jī)構(gòu)決定或所有參與實(shí)施單位犯罪的人員共同決定投案并且如實(shí)供述罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首;所有參與實(shí)施單位犯罪的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，如果能夠隨時(shí)接受、配合司法機(jī)關(guān)的調(diào)查并如實(shí)供認(rèn)自己以及其他同案犯所參與實(shí)施的全部罪行的，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為個(gè)人自首;對(duì)于其中拒不到案或到案后不如實(shí)供述自己罪行的，不能認(rèn)定為個(gè)人自首。法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員自行投案并如實(shí)供述單位全部罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首，同時(shí)能夠供認(rèn)在單位犯罪過(guò)程中的自身罪行和其他同案犯的全部罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為個(gè)人自首，其他直接責(zé)任人員如果沒(méi)有自動(dòng)投案并如實(shí)供述單位和其個(gè)人以及同案犯的全部罪行的，仍然不能成立自首。其他直接責(zé)任人員自行自動(dòng)投案并如實(shí)供述單位和其個(gè)人以及同案犯的全部犯罪事實(shí)的，僅成立個(gè)人自首，不能認(rèn)定單位自首，也不影響對(duì)其他人的自首認(rèn)定

4.除單位法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員以外的其他直接責(zé)任人員決定并實(shí)施單位犯罪行為的，由于直接責(zé)任人員的犯罪行為是代表單位整體實(shí)施的，直接責(zé)任人員的犯罪故意和犯罪行為就是單位的犯罪故意和犯罪行為，要成立單位自首，必須要由直接責(zé)任人員自動(dòng)投案并如實(shí)供述單位全部罪行;直接責(zé)任人員同時(shí)能夠供認(rèn)自己的罪行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為個(gè)人自首，如果存在其他直接責(zé)任人員共同參與實(shí)施的，還應(yīng)當(dāng)供述其他直接責(zé)任人員的罪行，方能成立直接責(zé)任人員的個(gè)人自首

三、不應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪自首的幾種情況

根據(jù)《解釋》規(guī)定：“犯罪嫌疑人自動(dòng)投案后又逃跑的，不能認(rèn)定為自首?！焙汀胺缸锵右扇俗詣?dòng)投案后并如實(shí)供述自己的罪行后又翻供的，不能認(rèn)定為自首;但在一審判決前又能如實(shí)供述的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首”。對(duì)自然人犯罪的自首適用該規(guī)則應(yīng)當(dāng)是比較明確和易于把握的，但是，對(duì)單位犯罪如何正確把握和適用是個(gè)值得思考和需要進(jìn)一步明確的問(wèn)題

罪犯自首后逃跑或翻供，其本質(zhì)是為了逃避司法機(jī)關(guān)的偵查、起訴、審判，為追訴其犯罪設(shè)置障礙，如果對(duì)這兩種情況認(rèn)定為自首，顯然不符合自首制度的立法精神。犯罪人自動(dòng)投案后并沒(méi)有如實(shí)供述的，其行為根本不成立自首，本人認(rèn)為《解釋》所指的“犯罪嫌疑人自動(dòng)投案后又逃跑的，不能認(rèn)定為自首”的情況當(dāng)屬犯罪嫌疑人逃跑之前的行為已??經(jīng)成立自首，換句話說(shuō)就是犯罪嫌疑人是在成立自首以后逃跑的;而《解釋》所稱翻供的情況也是如此，翻供之前的行為也本已??成立自首。由于犯罪嫌疑人后續(xù)逃跑行為和翻供行為的存在已經(jīng)自行全盤否定了原先的自首，才不予認(rèn)定自首

單位只是社會(huì)個(gè)人格化的犯罪主體，單位犯罪成立自首以后，單位本身不會(huì)自己完成逃跑和翻供行為，是犯罪單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的逃跑和翻供行為，直接影響到單位犯罪自首的認(rèn)定。具體的說(shuō)存在以下幾種情況：

1.犯罪單位法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員逃跑或翻供的，不能認(rèn)定單位自首和直接負(fù)責(zé)的主管人員個(gè)人自首，但不影響同案的其他直接責(zé)任人員個(gè)人自首成立與否的認(rèn)定;如果是同案的其他直接責(zé)任人員逃跑或翻供的，對(duì)這些其他直接責(zé)任人員不能認(rèn)定為個(gè)人自首，但既不影響本已??成立的單位犯罪自首的繼續(xù)認(rèn)定，也不影響直接負(fù)責(zé)的主管人員個(gè)人自首的認(rèn)定;對(duì)其中翻供的，如直接負(fù)責(zé)的主管人員在一審判決前又能如實(shí)供述的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首，同時(shí)能夠供認(rèn)自己的全部犯罪事實(shí)的，應(yīng)認(rèn)定個(gè)人自首，對(duì)其中有其他同案犯的，還應(yīng)當(dāng)供述其他同案犯所參與實(shí)施的全部罪行的才予認(rèn)定個(gè)人自首;其他直接責(zé)任人員在一審判決前又能如實(shí)供述的，只能認(rèn)定其個(gè)人自首，不影響對(duì)單位和其他人員的自首認(rèn)定

2.除單位法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員以外的其他直接責(zé)任人員決定并實(shí)施單位犯罪行為，如果直接責(zé)任人員逃跑或翻供的，不能認(rèn)定單位自首和直接責(zé)任人員個(gè)人自首;對(duì)存在同案犯的，如果直接責(zé)任人員中的主犯逃跑或翻供的，不能認(rèn)定單位自首和主犯?jìng)€(gè)人自首，但不影響從犯?jìng)€(gè)人自首成立與否的認(rèn)定;對(duì)其中翻供的，如直接責(zé)任人員在一審判決前又能如實(shí)供述的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首，同時(shí)能夠供認(rèn)自己的全部犯罪事實(shí)的，應(yīng)認(rèn)定個(gè)人自首，對(duì)其中有其他直接責(zé)任人員的，還應(yīng)當(dāng)供述其他直接責(zé)任人員所參與實(shí)施的全部罪行的才予認(rèn)定個(gè)人自首。還有一種情況，單位的法定代表人或負(fù)責(zé)人等直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員，基于對(duì)事實(shí)和法律的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，將本不構(gòu)成犯罪的行為當(dāng)作犯罪行為而向有關(guān)機(jī)關(guān)或個(gè)人投案并供述所謂的犯罪事實(shí)，由于缺乏犯罪這一基本前提，當(dāng)然也不能認(rèn)定為單位自首或個(gè)人自首

四、關(guān)于單位犯罪自首的處罰

根據(jù)以上認(rèn)定單位犯罪自首的具體適用原則，在認(rèn)定單位犯罪自首成立后，應(yīng)依照《刑法》第67條和《解釋》所規(guī)定的“對(duì)自首犯，可以從輕或者減輕處罰;對(duì)于犯罪較輕的，可以免除處罰”的處罰原則，分別情況對(duì)自首的犯罪單位和直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處恰當(dāng)?shù)男塘P

《刑法》第31條規(guī)定：對(duì)單位犯罪的處罰以雙罰制為主，以單罰制為輔。對(duì)采取雙罰制的單位犯罪來(lái)說(shuō)，由于刑法只設(shè)定了單一的不確定的罰金刑作為單位承擔(dān)刑事責(zé)任的法定刑，因此，對(duì)犯罪單位判處罰金刑不存在減輕處罰的問(wèn)題，只能適用從輕處罰或免除處罰，在量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合單位犯罪的罪行大小、危害后果、犯罪情節(jié)和自首情節(jié)等因素判處數(shù)額相對(duì)較小的罰金刑;對(duì)于單位犯罪較輕且符合免除處罰條件的，可以免除犯罪單位的罰金刑

就采取單罰制的單位犯罪而言，刑法只追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任，在依法認(rèn)定為單位犯罪時(shí)，對(duì)單位不適用自首的有關(guān)規(guī)定

采取雙罰制和單罰制的單位犯罪均涉及到對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的量刑問(wèn)題，根據(jù)單位犯罪中自然人的自首標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定為自首的，應(yīng)依照自首的處罰規(guī)定對(duì)應(yīng)追究刑事責(zé)任的自然人判處相應(yīng)的刑罰，從輕、減輕或免除處罰

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