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寧波
基金監(jiān)管和作用是什么
托管人在監(jiān)督基金運(yùn)作的同時(shí)，其本身還應(yīng)受到監(jiān)督。
基金托管
(一)審查托管人的資格與資信狀況
與銀行的其他基金業(yè)務(wù)相比，保持銀行在托管業(yè)務(wù)中的中立和誠(chéng)信是非常突出的特點(diǎn)。這就要求商業(yè)銀行對(duì)業(yè)務(wù)管理進(jìn)行調(diào)整，設(shè)計(jì)出符合基金業(yè)發(fā)展方向的業(yè)務(wù)管理結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)處理方式，設(shè)計(jì)出將投資人利益始終放在第一位的業(yè)務(wù)模式。
(二)對(duì)托管銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督
托管行在托管業(yè)務(wù)中主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
(1)信用風(fēng)險(xiǎn)，托管業(yè)務(wù)中主要是交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn);
(2)操作風(fēng)險(xiǎn);操作失誤或機(jī)械故障引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);
(3)清算風(fēng)險(xiǎn)等。
(三)對(duì)托管行實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，并對(duì)其托管業(yè)務(wù)進(jìn)行年度評(píng)估，以促進(jìn)托管行加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，適應(yīng)托管行職責(zé)的要求，促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展。
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