2、本人親自辦理需提供本人身份證原件和股東卡原件，如為代理，須同時提供授權(quán)委托書、被代理人身份證原件，代理人身份證原件并留存復(fù)印件，確保代理人有此授權(quán)權(quán)限;機(jī)構(gòu)須提供機(jī)構(gòu)股東卡，公司營業(yè)執(zhí)照原件或加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，加蓋法人公章的法人證明書、法人授權(quán)書及法定代表人和代理人身份證。

3、辦理轉(zhuǎn)托管須填寫《轉(zhuǎn)托管申請表》一式二份，柜臺人員及時通知其客戶經(jīng)理或客戶管理員辦理其未了結(jié)事項(xiàng)并經(jīng)審核轉(zhuǎn)入方為合法證券經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)后，客戶經(jīng)理在《轉(zhuǎn)托管申請表》簽字，并交交易部經(jīng)理、總經(jīng)理簽字后，方可確認(rèn)辦理。

4、轉(zhuǎn)托管辦理完畢，經(jīng)客戶簽名確認(rèn)后加蓋業(yè)務(wù)專用章。柜員將蓋有私章、業(yè)務(wù)專用章的《轉(zhuǎn)托管申請表》一份、身份證、股東卡一并交還投資者。

5、對于深圳A股轉(zhuǎn)托管，營業(yè)部可按規(guī)定代深交所向投資者收取托管手續(xù)費(fèi)

6、將《轉(zhuǎn)托管申請表》的另一份與回單的第一聯(lián)作為檔案保存。

業(yè)務(wù)操作說明：

1、證券營業(yè)部應(yīng)本著為投資者負(fù)責(zé)，全心全意為投資者服務(wù)的精神做好轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

2、投資者具備轉(zhuǎn)托管條件，有轉(zhuǎn)托管意愿，證券營業(yè)部工作人員不應(yīng)設(shè)置障礙，不得在勸說投資者無效的情況下阻止投資者進(jìn)行股票轉(zhuǎn)托管。

3、在符合條件的情況下，證券營業(yè)部應(yīng)在一個工作日內(nèi)為投資者辦理好股票轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，不得推延，如遇到不可抗力時，在不可抗力解除的當(dāng)天應(yīng)辦理完畢。

4、各營業(yè)部辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，如需相關(guān)工作人員簽字確認(rèn)，應(yīng)保證此條件具備，相關(guān)工作人員不能到達(dá)現(xiàn)場時，應(yīng)授權(quán)其他工作人員簽字確認(rèn)，營業(yè)部不得以此為理由不予辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

5、證券營業(yè)部工作人員在辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)中應(yīng)本著對投資者負(fù)責(zé)的精神，在確認(rèn)轉(zhuǎn)托管的轉(zhuǎn)入方為合法的證券經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)后方可辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

本服務(wù)規(guī)程及業(yè)務(wù)操作說明已經(jīng)河南省證券業(yè)協(xié)會第一屆理事會第七次會議表決通過，從即日起開始實(shí)施。