一、需辦理跨系統(tǒng)轉托管的情形

投資者通過場內(nèi)的深交所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在證券登記結算系統(tǒng)中;投資者通過場外的基金管理人或其代銷機構獲得的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)中。投資者如需將登記在場內(nèi)的證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額轉托管到場外的注冊登記系統(tǒng)，或將登記在場外的注冊登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到場內(nèi)的證券登記結算系統(tǒng)，應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。

二、跨系統(tǒng)轉托管的賬戶規(guī)定

跨系統(tǒng)轉托管只限于在**證券賬戶(**證券賬戶指深交所場內(nèi)基金賬戶或深圳A股賬戶，下同)和中登公司深圳開放式基金賬戶之間進行。

三、由場內(nèi)轉托管到場外的流程

投資者如需將基金份額從場內(nèi)的證券登記結算系統(tǒng)轉入到場外的注冊登記系統(tǒng)，按以下程序辦理：

(一)投資者在正式申請辦理轉托管手續(xù)前，應確保已在轉入方代銷機構或基金管理人處成功辦理開放式基金賬戶注冊或開放式基金賬戶注冊確認，并獲知該代銷機構或基金管理人代碼(該代碼為六位阿拉伯數(shù)字，首位數(shù)字為6)。

(二)T日，投資者持有效身份證明文件和**證券賬戶卡到轉出方證券營業(yè)部提出跨系統(tǒng)轉托管申請，轉出方證券營業(yè)部按照**深圳分公司相關數(shù)據(jù)接口規(guī)范申報轉托管，必須注明轉入方代銷機構/基金管理人代碼、證券賬戶號碼、基金代碼和轉托管數(shù)量，申報轉出的基金代碼不能為空，委托數(shù)量須為大于0的整數(shù)份。

(三)自T+2日始，基金份額正式登記在場外的注冊登記系統(tǒng)，投資者可從場外贖回基金份額。(其中銀華信用債券封閉需要在轉為LOF并開始辦理贖回業(yè)務之后才能贖回)

四、由場外轉托管到場內(nèi)的流程

投資者如需將基金份額從場外的注冊登記系統(tǒng)轉入到場內(nèi)的證券登記結算系統(tǒng)，應按以下程序辦理：

(一)在正式申請辦理轉托管之前，投資者須確定其基金份額擬轉入證券營業(yè)部的深圳席位代碼。

(二)開立資金賬戶，并建立托管關系。如果投資者尚未開立深交所證券投資基金賬戶(即深交所場內(nèi)基金賬戶)或深交所人民幣普通股票賬戶(即深圳A股賬戶)，不需要新開立深交所場內(nèi)基金賬戶或深圳A股賬戶，僅須持中登公司深圳開放式基金賬戶對應的場內(nèi)基礎證券賬戶號(場內(nèi)基礎證券賬戶號為中登公司深圳開放式基金賬戶去掉開頭98后剩下的后10位賬戶號)到場內(nèi)擬轉入的證券公司處開立資金賬戶，并建立托管關系。