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基金份額核準(zhǔn)程序是怎樣的

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-12-20 · 1019人看過(guò)

基金份額核準(zhǔn)程序是怎樣的

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如今基金份額上市交易的核準(zhǔn)程序是：

1.基金管理人向證券交易所提交上市交易申請(qǐng)書(shū)、上市公告書(shū)、基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)文件、基金份額發(fā)售文件、基金合同、基金托管協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告、基金管理人和基金托管人資格證明文件、基金財(cái)產(chǎn)托管證明文件等，向證券交易所申請(qǐng)基金份額上市交易。

2.證券交易所對(duì)基金管理人提交的文件進(jìn)行審查，對(duì)符合上市交易條件的，出具審查意見(jiàn)，擬訂上市交易時(shí)間，并附相關(guān)文件，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券交易所提交的文件按照規(guī)定進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知證券交易所和基金管理人，不予核準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

4.基金份額上市交易申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的，由證券交易所出具上市通知書(shū)，并與基金管理人訂立上市交易協(xié)議，安排基金份額上市交易。??讀者如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢(xún)。

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京都上海分所資深律師，上海市法學(xué)會(huì)會(huì)員，畢業(yè)于華中師范大學(xué)法學(xué)院，法學(xué)學(xué)士學(xué)位，曾任職于國(guó)內(nèi)大型企業(yè)，擁有英語(yǔ)六級(jí)，證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格，2010年在上海開(kāi)始執(zhí)業(yè)至今執(zhí)業(yè)年限超過(guò)九年，辦理了大量訴訟與非訴訟案件，擁有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，善于處理疑難復(fù)雜法律業(yè)務(wù)，并能夠全面、高效為客戶(hù)提供可靠的法律服務(wù)。

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