一、私募基金是法人嗎

私募基金是由基金管理人管理的，而基金的管理人一般是基金管理公司，所以私募基金不是法人，而私募基金管理人是屬于法人。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第七條各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報(bào)送以下基本信息：

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

二、私募基金相關(guān)的法律規(guī)定

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第八條各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

第九條基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

第十條私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

三、私募基金的募資規(guī)則

(1)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介;

(2)不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益;

(3)要求對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估,并由投資者書面承諾符合合格投資者條件;

(4)要求私募基金管理機(jī)構(gòu)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級,選擇向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金;

(5)要求投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷,承諾資產(chǎn)或者收入情況;

(6)要求投資者確保委托資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。

四、私募基金監(jiān)督要求

(1)要求私募基金在基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,明確主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別(結(jié)合目前基金業(yè)協(xié)會已發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和已在網(wǎng)上公開的登記備案流程,基金類別分為主要投資于公開交易證券的私募證券基金、主要投資于非公開交易股權(quán)的私募股權(quán)基金、主要投資于藝術(shù)品、紅酒等特定商品的其他私募基金,其中創(chuàng)業(yè)投資基金被作為私募股權(quán)基金的特殊類別單獨(dú)列出)。

(2)要求“同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則”。至于具體采取設(shè)子公司、事業(yè)部還是相對獨(dú)立管理團(tuán)隊(duì),可由市場自行決定。

(3)對私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的管理人機(jī)構(gòu),不強(qiáng)制其加入基金業(yè)協(xié)會;對其從業(yè)人員,不要求其具備基金從業(yè)資格。按照《證券投資基金法》,私募證券基金的管理人機(jī)構(gòu)則必須加入基金業(yè)協(xié)會,其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

(4)私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的,按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

(5)對創(chuàng)業(yè)投資基金,《辦法》設(shè)專章進(jìn)行特別規(guī)定,強(qiáng)調(diào)基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律,并提供差異化會員服務(wù);中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

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