一、私募基金備案材料清單

(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

(二)基金招募說(shuō)明書(shū)

(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

(四)投資者承諾函

(五)募集規(guī)模證明(包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)

(六)基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

(七)委托管理協(xié)議(若有)

(八)基金托管協(xié)議(若有)

(九)投資者明細(xì)(包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項(xiàng))

(十)對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

(十一)對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

(十二)銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明

(十三)銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

(十四)份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。(若有)

(十五)TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。(若有)

(十六)份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

(十七)委托外包協(xié)議(若有)

二、私募基金備案哪些人必須登記?

私募基金管理人必須登記：

(一)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

(二)私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、

高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

(三)登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

以上就是律霸網(wǎng)小編為大家整理的相關(guān)資料。綜上所述，我們可以了解到私募基金在期初發(fā)行的時(shí)候一般應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案的。如果私募基金沒(méi)有進(jìn)行備案行為的。一般是不允許出售以及購(gòu)買(mǎi)的。如還有其他疑問(wèn)，歡迎在線咨詢。