私募基金管理人的高管的條件

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

1、通過(guò)基金從業(yè)資格考試。

基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號(hào))，符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過(guò)基金從業(yè)資格考試。

2、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。

3、已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

4、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

擬通過(guò)上述第二、三情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。

已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

私募基金管理人備案需要幾個(gè)人?

一、部門設(shè)置要求

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的內(nèi)部職能部門設(shè)置的基本要求為能夠確保機(jī)構(gòu)正常、有序運(yùn)營(yíng)，各部門之間職權(quán)清晰，實(shí)現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。

依據(jù)筆者實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，擬新設(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立之初人員相對(duì)較少情形下，可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門，如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財(cái)務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展與市場(chǎng)部等。

投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)可以不在管理人層面設(shè)置，而在管理人發(fā)起設(shè)立的基金運(yùn)營(yíng)層面設(shè)置，每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點(diǎn)分別設(shè)置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

二、人員配置要求

協(xié)會(huì)對(duì)于基金管理人的高管崗位設(shè)置及高管人員配置均具有明確要求。

關(guān)于高管崗位設(shè)置，需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設(shè)置兩個(gè)高管崗位，包括法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人;私募證券投資基金管理人最少需設(shè)置三個(gè)高管崗位，包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人與基金經(jīng)理。

關(guān)于高管人員配置，首先，須滿足《公司法》中對(duì)擔(dān)任公司高管人員的相關(guān)條件和要求的規(guī)定;其次，須滿足《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中對(duì)基金管理人高管人員要求的相關(guān)規(guī)定，如第十七條規(guī)定：“私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施?！?/p>

任職私募基金管理人的高管條件，具體的私募基金管理人任職條件要根據(jù)每個(gè)公司的標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)公司對(duì)于該崗位的工作要求都是不一樣的。在任職私募基金管理人的高管上有糾紛，自己無(wú)法解決的時(shí)候別擔(dān)心可以找律霸網(wǎng)律師。