私募基金合規(guī)檢查違規(guī)處罰

《刑法》詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的詐騙罪最低判多少年，根據(jù)規(guī)定處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

私募基金規(guī)定

1、開始準(zhǔn)備注冊(cè)XX股權(quán)私募基金(以下簡(jiǎn)稱為：基金)。

首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理想的名稱作為該基金未來(lái)注冊(cè)成立后的名稱，然后選定誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認(rèn)該基金成立后的工作地點(diǎn)(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會(huì)，落實(shí)成員及分工。

3、確定基金募集的對(duì)象和投資者群體(詳見(jiàn)：股權(quán)私募基金(PE)獲利模式揭秘一文)，即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團(tuán)隊(duì)介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說(shuō)明書;準(zhǔn)備合伙協(xié)議。

5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對(duì)感興趣者，傳送基金募集說(shuō)明書。

6、開募集說(shuō)明會(huì)，確認(rèn)參會(huì)者的初步認(rèn)股意向，并加以統(tǒng)計(jì)。

7、與有意向的投資者進(jìn)一步溝通，簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書，并判斷是否達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)(認(rèn)繳資金額達(dá)到預(yù)定募集數(shù)量的70%以上)。

8、如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會(huì)開始向指定地區(qū)的工商局進(jìn)行注冊(cè)預(yù)核名。在預(yù)核名時(shí)按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預(yù)核名的同時(shí)，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T進(jìn)行接觸，從而爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣畬?duì)該基金的設(shè)立給予支持(無(wú)償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

私募基金的定義

私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的公募基金(PublicFund)是向社會(huì)大眾公開募集的資金。人們平常所說(shuō)的基金主要是共同基金，即證券投資基金。

從研究范式來(lái)劃分，證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術(shù)分析、演化分析，這三種分析方法基于完全不同的理論體系和邏輯結(jié)構(gòu)，其主要研究對(duì)象，都只側(cè)重于市場(chǎng)運(yùn)作的某一特定方面或者范疇，都有其合理性和局限性，但對(duì)于全面認(rèn)識(shí)和深入探索市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，又都是必不可少的。它們所依賴的理論基礎(chǔ)、前提假設(shè)、范式特征各不相同，在實(shí)際應(yīng)用中它們既相互聯(lián)系，又有重要區(qū)別。其中，基本分析屬于一般經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，技術(shù)分析屬于數(shù)理或牛-頓范式，演化分析屬于生物學(xué)或達(dá)*文范式。

廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權(quán)基金。在中國(guó)金融市場(chǎng)中常說(shuō)的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對(duì)于受中國(guó)政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

以上就是律霸網(wǎng)小編為大家整理的相關(guān)資料。綜上所述，我們了解到私募基金的對(duì)象與群體是不一定的，也是一種比較開放的基金。自然人，自己公司都是可以進(jìn)行購(gòu)買的，并且承擔(dān)相應(yīng)的事項(xiàng)。如還有其他疑問(wèn)，歡迎在線咨詢。