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私募基金監(jiān)管底線是什么,規(guī)定是什么

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-12-20 · 496人看過(guò)

一、私募基金監(jiān)管底線是什么

監(jiān)管基本原則是,堅(jiān)持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運(yùn)作:一是要堅(jiān)守“私募”的原則,不得變相進(jìn)行公募;二是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。三是要堅(jiān)持誠(chéng)信守法,恪守職業(yè)道德底線。

二、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法

第一條為了規(guī)范私募投資基金活動(dòng),保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》,制定本辦法。

第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱“私募基金”),是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi),以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

非公開(kāi)募集資金,以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的,其投資活動(dòng)適用本辦法。

證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法。

三、私募基金監(jiān)管原則

1、依法監(jiān)管原則

基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān),其成立由法律規(guī)定,其職權(quán)也是由法律所賦予的,因此,基金監(jiān)管部門必須樹(shù)立依法監(jiān)管觀念。

2、保障投資人利益原則

保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。投資基金歷史表明,投資人的合法權(quán)益能否得到有效的保障,是投資基金行業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

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