私募基金募集禁止推介的方式有哪些

第六條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。

第七條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)的受托責(zé)任。委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。

第八條私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件?；痄N售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。

基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。

第九條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉私募基金轉(zhuǎn)讓的條件。

投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買私募基金。

第十條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。

第十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第十二條募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。

本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。

第十三條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

本辦法所稱監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

第十四條涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

1、私募基金推介材料應(yīng)包含的內(nèi)容

私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于：

(1)私募基金的名稱和基金類型;

(2)私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團(tuán)隊(duì)等基本信息;

(3)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關(guān)誠(chéng)信信息);

(4)私募基金托管情況(如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注)、其他服務(wù)提供商(如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保管機(jī)構(gòu)等)，是否聘用投資顧問等;

(5)私募基金的外包情況;

(6)私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;

(7)私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況;

(8)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示;

(9)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息;

(10)投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利(如認(rèn)購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時(shí)間和要求等);

(11)私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率;

(12)私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

(13)明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;

(14)私募基金采取合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司組織形式的，應(yīng)當(dāng)明確說明入伙(股)協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程。說明根據(jù)《合伙企業(yè)法》或《公司法》，合伙協(xié)議、公司章程依法應(yīng)當(dāng)由全體合伙人、股東協(xié)商一致，以書面形式訂立。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)履行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立及變更登記手續(xù);

(15)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

2、推介私募基金應(yīng)禁止的行為

募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：

(1)公開推介或者變相公開推介;

(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容;

(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭;

(5)使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭;

(6)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī);

(7)登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;

(9)惡意貶低同行;

(10)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介;

(11)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金;

(12)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

3、推介私募基金不得通過哪些媒體渠道

募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

(1)公開出版資料;

(2)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;

(3)海報(bào)、戶外廣告;

(4)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;

(5)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;

(6)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;

(7)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);

(8)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;

(9)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

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