私募基金誰監(jiān)管

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

監(jiān)管基本原則是，堅持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”，明確私募基金行業(yè)三條底線，確保私-募基金規(guī)范運作：一是要堅守“私募”的原則，不得變相進(jìn)行公募;二是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法，恪守職業(yè)道德底線。

私募基金有什么監(jiān)管措施

具體監(jiān)管措施有以下三方面：

(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私-募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查;

依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定，采取7項有關(guān)措施：

1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

6、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。

(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私-募基金管理人信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實施行政處罰。

以上就是律霸網(wǎng)小編為大家整理的相關(guān)資料。綜上所述，我們可以了解到私募基金注冊的步驟一般是在工商部門辦理營業(yè)執(zhí)照然后行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)下完成備案登記手續(xù)就可以進(jìn)行的，基金按照不同的分類可以分為相應(yīng)的情況。如還有其他疑問，歡迎在線咨詢。