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什么是期貨交易管理?xiàng)l例?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-18 · 362人看過

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隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,社會(huì)化程度的不斷提高,國家根據(jù)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的需求不斷修改和制定符合社會(huì)實(shí)情的政策規(guī)范。期貨交易管理?xiàng)l例是國家根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求,為了維護(hù)經(jīng)濟(jì)市場的發(fā)展與穩(wěn)定,保護(hù)相關(guān)貿(mào)易行為而制定,期間也經(jīng)歷了相關(guān)修改。那么究竟什么是期貨交易管理條例?下面跟隨律霸小編去一探究竟吧。

一、什么是期貨交易管理?xiàng)l例

《期貨交易管理?xiàng)l例》是為規(guī)范期貨交易行為,加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理,維護(hù)期貨市場秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展制定。由國務(wù)院于2007年3月6日發(fā)布實(shí)施。

二、修改后的條例首次明確了“期貨交易”的定義,刪去了“變相”期貨交易的規(guī)定,是如何考慮的?

原條例第八十九條對“變相”期貨交易作了界定,但該條按保證金收取比例等作為判斷是否屬于變相期貨交易的規(guī)定容易被規(guī)避。針對實(shí)際中存在的問題,為了進(jìn)一步明確期貨監(jiān)管以及清理整頓非法期貨交易活動(dòng)的法律依據(jù),有必要對“期貨交易”作出明確界定。修改后的條例關(guān)于期貨交易的定義,反映了期貨交易的基本特征。

考慮到在對期貨交易作出明確界定的情況下,凡屬期貨交易定義范圍內(nèi)的交易活動(dòng)均可依法認(rèn)定為期貨交易,未經(jīng)依法批準(zhǔn)的即為非法期貨交易活動(dòng),可不再對變相期貨交易另作規(guī)定,因此,修改后的條例刪去了有關(guān)“變相”期貨交易的規(guī)定。

一是為適應(yīng)推出原油期貨的需要,為境外投資者直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行原油期貨交易預(yù)留了空間。溫家寶總理在2012年1月召開的全國金融工作會(huì)議上明確提出,要穩(wěn)妥推出原油等大宗商品期貨品種和相關(guān)金融衍生產(chǎn)品??紤]到推出原油期貨需要有實(shí)力較強(qiáng)的境外投資者直接進(jìn)入交易所交易,以擴(kuò)大交易規(guī)模,提高我國原油期貨交易的國際化程度,修改后的條例規(guī)定:符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu),可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易,具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。二是為適應(yīng)推出國債期貨交易的需要,使成為期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的商業(yè)銀行也能夠依法參與國債期貨交易,修改后的條例刪去了禁止非期貨公司結(jié)算會(huì)員參與期貨交易,對違反者追究法律責(zé)任的規(guī)定。三是為適應(yīng)行政審批制度改革的要求,修改后的條例刪去了期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格、期貨公司變更公司形式、期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所和負(fù)責(zé)人、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格須經(jīng)國務(wù)院期貨交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定;修改了期貨公司變更注冊資本、變更5%以上的股權(quán)的規(guī)定。

三、對于查處取締非法期貨交易場所,修改后的條例是如何規(guī)定的?

查處取締非法期貨交易場所,需要由有關(guān)地方政府統(tǒng)一負(fù)責(zé),組織協(xié)調(diào)各方,做好查處取締及相關(guān)工作,妥善處置風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)穩(wěn)定?!秶鴦?wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》明確要求地方政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)對各類交易場所的清理整頓工作。參照證券法關(guān)于對非法設(shè)立的證券交易場所由縣級以上人民政府查處取締的規(guī)定,修改后的條例規(guī)定:非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的,由所在地縣級以上地方人民政府予以取締,沒收違法所得,并處罰款。

根據(jù)閱讀上文內(nèi)容介紹可知,關(guān)于什么是期貨交易管理?xiàng)l例這一問題已有所解答。期貨交易是隨著國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展出現(xiàn)的一種經(jīng)濟(jì)行為,國家于2007年實(shí)行這一條例后,對于維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)相關(guān)貿(mào)易行為等方面發(fā)揮了重要的作用。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步和發(fā)展,會(huì)跟隨社會(huì)實(shí)際的變化而變化。


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