一、按照規(guī)定什么是證券公司?

證券公司(Securities Company)是專門(mén)從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到

有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格，可以承銷發(fā)行、自營(yíng)買賣或自營(yíng)兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。

在不同的國(guó)家，證券公司有著不同的稱謂。在美國(guó)，證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或者證券經(jīng)紀(jì)商(Broker-Dealer);在英國(guó)，證券公司被稱作商人銀行(Merchant Bank);在歐洲大陸(以德國(guó)為代表)，由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營(yíng)制度，投資銀行僅是全能銀行(Universal Bank)的一個(gè)部門(mén);在東亞(以日本為代表)，則被稱為證券公司(Securities Company)

二、分類

從證券經(jīng)營(yíng)公司的功能分，可分為：

1、證券經(jīng)紀(jì)商

即證券經(jīng)紀(jì)公司。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，接受投資人委托、代為買賣證券，并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金，如東吳證券蘇州營(yíng)業(yè)部，江海證券經(jīng)紀(jì)公司。

2、證券自營(yíng)商

即綜合型證券公司，除了證券經(jīng)紀(jì)公司的權(quán)限外，還可以自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，它們資金雄厚，可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票。如國(guó)泰君安證券。

3、證券承銷商

以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，許多證券公司是兼營(yíng)這3種業(yè)務(wù)的。按照各國(guó)現(xiàn)行的做法，證券交易所的會(huì)員公司均可在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)買賣，但專門(mén)以自營(yíng)買賣為主的證券公司為數(shù)極少。

另外，一些經(jīng)過(guò)認(rèn)證的創(chuàng)新型證券公司，還具有創(chuàng)設(shè)權(quán)證的權(quán)限，如中信證券。

證券登記公司是證券集中登記過(guò)戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。

三、特點(diǎn)

1、大多為國(guó)有控股企業(yè)，資產(chǎn)的贈(zèng)與必須滿足國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定;

2、大多為非上市公司，股份流通受限制，沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，但又有上市的規(guī)劃，能夠滿足上市公司的有關(guān)規(guī)定。

因此，股票期權(quán)和員工持股的方式更適合我國(guó)證券公司。

設(shè)立條件

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;

(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

公民在近幾年中的經(jīng)濟(jì)水平不斷提高，那么也會(huì)通過(guò)各種各樣的途徑來(lái)進(jìn)行投資，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值，那么其中就包括了購(gòu)買各類股票、債券等方式，為了更好的規(guī)范此類證券的經(jīng)營(yíng)過(guò)程，國(guó)家也是會(huì)設(shè)立專門(mén)的證券公司，大家在選擇證券公司時(shí)也是需要選擇正規(guī)合法的機(jī)構(gòu)。

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