在環(huán)境保護(hù)制度中，有一項(xiàng)被稱之為“環(huán)境保護(hù)的刺激”的制度，這一制度開始時(shí)主要包括“污染者負(fù)擔(dān)”、國家環(huán)境保護(hù)的財(cái)政補(bǔ)貼、低息或無息貸款、價(jià)格優(yōu)惠、稅收優(yōu)惠等行政措施[1]，到后來，逐步發(fā)展為市場化的經(jīng)濟(jì)手段的運(yùn)用，如資源的有償使用、環(huán)境保護(hù)合同[2]、排污交易制度等等。在國際上于1998年在美國芝加哥股市開始了“減少溫室氣體”的證券交易，出現(xiàn)了所謂世界環(huán)境服務(wù)市場[3].這些都表明，環(huán)境保護(hù)中的經(jīng)濟(jì)手段得到了廣泛的運(yùn)用，環(huán)境資源“服務(wù)”交易也已成為世界范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)新熱點(diǎn)。但是，仔細(xì)考察人們常用的“環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段”，卻發(fā)現(xiàn)它不是一個(gè)法律的概念，尤其不是一項(xiàng)法律制度，正因如此，在我們現(xiàn)有的教科書中很難用一個(gè)規(guī)范化的制度來表述它的內(nèi)容，只好借用環(huán)境科學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)的表達(dá)方式。實(shí)際上，我以為，所謂“環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段”無非是兩類制度的綜合：即政府財(cái)政收支制度和環(huán)境使用權(quán)交易制度，前者為典型的公法手段，后者為私法手段。在此，僅檢討環(huán)境使用權(quán)交易制度。

一、環(huán)境使用權(quán)交易制度的起源

環(huán)境使用權(quán)交易制度起源于美國，這一制度在我國有學(xué)者稱為“排污交易[4]”。它一直被認(rèn)為是一項(xiàng)法律化的經(jīng)濟(jì)手段，其產(chǎn)生經(jīng)歷了由單項(xiàng)制度到綜合性制度的發(fā)展過程。

排污交易制度在美國的建立，緣于美國各界對完全采取行政措施的環(huán)境保護(hù)法的不滿，其主要意見為：（1）環(huán)保法對技術(shù)改革缺乏刺激作用；（2）環(huán)境管理體制對經(jīng)濟(jì)增長和變化缺乏靈活性；（3）在執(zhí)行環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中，直接或間接地忽視了經(jīng)濟(jì)效益；（4）國家環(huán)保局對點(diǎn)源的控制過于嚴(yán)格和細(xì)致；（5）在制定技術(shù)基本規(guī)范中，國家環(huán)保局對技術(shù)問題插手過多[5].

這些問題表明現(xiàn)行管理體制存在弊端，必須尋求建立在既定的環(huán)境目標(biāo)和過去工作的基礎(chǔ)上的管理政策和體制的改革方案。這種改革將使環(huán)境政策和管理體制轉(zhuǎn)向市場化的手段，即建立排污交易運(yùn)行系統(tǒng)。

1986年11月18日，美國政府簽發(fā)了國家環(huán)保局《排污交易政策總結(jié)報(bào)告書》，并于1986年12月4日正式頒布。這份報(bào)告全面闡述了排污交易政策及一般原則，并取代了1979年頒發(fā)的“泡泡政策[6]”，成為美國國家環(huán)保局在清潔空氣法下指導(dǎo)“泡泡”削減污染物的主要依據(jù)。該制度由四個(gè)部分組成，它們是泡泡、總量控制、排污補(bǔ)償和排污削減使用的銀行貯存。

1.泡泡

即將一個(gè)工廠的多個(gè)排放點(diǎn)、一個(gè)公司下屬的多個(gè)工廠或一個(gè)特定區(qū)域內(nèi)的工廠群視為一個(gè)“泡泡”。在泡泡內(nèi)部，允許一些污染源增加排放，而其他污染源則要更多地削減以抵銷排放量的增加。泡泡必須將泡泡內(nèi)部的污染物削減到所規(guī)定的基準(zhǔn)排放水平以上。在非達(dá)標(biāo)地區(qū)，國家環(huán)保局要求只有在此基準(zhǔn)排放水平再多削減20%的前提下，才能批準(zhǔn)組合泡泡和實(shí)行排污交易。

2.總量控制

在泡泡內(nèi)部實(shí)行污染物排放總量控制，并根據(jù)國家有關(guān)政策和法規(guī)，確定泡泡內(nèi)污染物排放總量的控制標(biāo)準(zhǔn)或污染物的削減總量。在達(dá)到允許的排放總量的前提下，泡泡可以按照實(shí)際的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件，決定內(nèi)部各個(gè)污染源的排放水平和削減水平。在泡泡內(nèi)實(shí)行總量控制，可以充分發(fā)揮企業(yè)治理污染的積極性，因?yàn)樗墒构S企業(yè)（而不是政府管理部門）決定如何達(dá)到削減目標(biāo)，從而避免了控制費(fèi)用高的污染源的過度削減，減少污染控制的總費(fèi)用。

3.排污補(bǔ)償

在非達(dá)標(biāo)區(qū)，新擴(kuò)改的項(xiàng)目，必須取得相應(yīng)的排污削減量以“抵銷”或補(bǔ)償它們本身的排放，這種排污削減量可以在本廠、本公司內(nèi)部或在泡泡內(nèi)調(diào)劑，也可以通過許可證交易市場或貯存排污削減信用的銀行購買。這一政策在保證大氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)和維護(hù)的同時(shí)，允許非達(dá)標(biāo)地區(qū)的工業(yè)繼續(xù)得到發(fā)展。