對話/新公司法③

對話者———

劉俊海：中國社會科學(xué)院法學(xué)所研究員

?王*飛：本報采訪中心記者

如果公司大股東兼公司董事長侵害了公司財產(chǎn)，根據(jù)1993年公司法，只能由董事長代表公司提起訴訟。但問題在于，作為被告的大股東兼公司董事長不但牢牢地控制了公司，而且是公司的法定代表人。被告兼原告法定代表人的雙重矛盾角色及其自我利益的本能維護(hù)，使得公司管理層很難、甚至不可能代表公司對自己或者大股東提起訴訟；也很難、甚至不可能委托小股東作為公司的訴訟代理人對大股東兼公司董事長提起民事訴訟。這就是“人無法咬自己鼻子、但法律又讓人咬自己鼻子”的法律邏輯悖論。為了解決這個難題，新公司法確立了股東代表訴訟制度。王：根據(jù)新公司法的規(guī)定，倘若公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和控制股東不法侵害公司合法權(quán)益，而公司董事會或者監(jiān)事會又拒絕或者怠于對不法侵害人提起訴訟，則有限責(zé)任公司中的任何股東、股份有限公司中連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計持有公司1%以上股份的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起股東代表訴訟。您認(rèn)為這種規(guī)定對原告提起股東代表訴訟的限制條件是嚴(yán)格，還是寬松？劉：寬嚴(yán)適度。立法者擬定股東提起代表訴訟的門檻時非常慎重。門檻過高，將會窒息股東代表訴訟；門檻過低又將滋生股東濫訴。與美國情況不同，我國缺乏股東代表訴訟制度的傳統(tǒng)，法院受理的股東代表訴訟案件不是太多，而是太少。因此，立法者的主要任務(wù)是激活而非限制股東代表訴訟機(jī)制。對于域外限制股東代表訴訟的不同門檻應(yīng)擇善而從，更不能**吞棗地把各國限制股東代表訴訟的立法例全部照搬進(jìn)來。有鑒于此，新公司法將原告股東資格界定為有限責(zé)任公司的任何股東(哪怕持股1%也可以)，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計持有公司1%以上股份的股東。新公司法還引進(jìn)了竭盡公司內(nèi)部救濟(jì)規(guī)則，盡量賦予董事會或監(jiān)事會代表公司提起訴訟的機(jī)會，同時又規(guī)定了例外情形。根據(jù)該法第152條第3款之規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，適格股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。王：股東可以代表公司狀告公司高管和大股東。如果公司外部的第三人(比如公司高管的親朋好友)侵害了公司利益，股東也可以挺身而出嗎？劉：是的。為充分發(fā)揮原告股東的“啄木鳥”作用，新公司法拓展了被告范圍，將公司高管、控制股東和第三人均納入被告范圍。根據(jù)該法第152條第3款之規(guī)定，他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，適格股東也可向人民法院提起訴訟。此處的“他人”，外延甚廣，既包括控制股東和實(shí)際控制人，也包括公司高管和控制股東之外的其他不法行為人、侵權(quán)人和違約方。王：股東代表訴訟勝訴以后，勝訴利益歸公司，而不歸原告股東。那原告股東的動力源自何處？劉：中小股東為公司利益有時就是為了伸張正義，彌補(bǔ)公司遭受的損失，從而從公司間接受益，如分取更多紅利，或者喜見公司股價大漲。為了調(diào)動誠實(shí)股東提起代表訴訟的積極性，我認(rèn)為，勝訴原告除從敗訴被告獲得法定訴訟費(fèi)用補(bǔ)償外，還有權(quán)請求公司支付律師報酬及其他必要費(fèi)用，從而填補(bǔ)訴訟成本。我建議最高人民法院制定相關(guān)司法解釋時借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，在不害及公司債權(quán)人和利益相關(guān)者利益的前提下，授權(quán)法院判決勝訴股東和其他股東(被告股東除外)按其持股比例從公司勝訴利益中獲得收益分配(比例性個別賠償請求權(quán))。