外觀設(shè)計(jì)專利申請初步審查的原則包括保密原則、書面審查原則、聽證原則和程序節(jié)約原則，審查的程序則分為授予專利權(quán)通知、申請文件的補(bǔ)正、明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理及通知書的答復(fù)等幾個(gè)程序。

一、審查程序

(一)授予專利權(quán)通知

外觀設(shè)計(jì)專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)專利申請包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請。

(二)申請文件的補(bǔ)正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。補(bǔ)正通知書中應(yīng)當(dāng)指明專利申請存在的缺陷，說明理由，同時(shí)指定答復(fù)期限。經(jīng)申請人補(bǔ)正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書。

(三)明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。審查意見通知書中應(yīng)當(dāng)指明專利申請存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，說明理由，同時(shí)指定答復(fù)期限。

(四)通知書的答復(fù)

申請人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見。申請人對專利申請進(jìn)行補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁。申請文件的修改替換頁應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應(yīng)當(dāng)按照補(bǔ)正通知書的要求進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出申請日提交的圖片或者照片表示的范圍。

申請人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長期限請求。有關(guān)延長期限請求的處理，適用 《專利審查指南》(以下簡稱《指南》)中延長期限的相關(guān)規(guī)定。

對于因正當(dāng)理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請被視為撤回的，申請人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請求的處理，適用《指南》中恢復(fù)權(quán)利請求的相關(guān)規(guī)定。

(五)申請的駁回

申請文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的;或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過兩次補(bǔ)正通知書，經(jīng)申請人陳述意見或者補(bǔ)正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文應(yīng)當(dāng)包括案由、駁回的理由和決定三部分內(nèi)容。案由部分應(yīng)當(dāng)簡述被駁回申請的審查過程;駁回的理由部分應(yīng)當(dāng)說明駁回的事實(shí)、理由和證據(jù);決定部分應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款，并說明根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定駁回該專利申請。

(六)前置審查與復(fù)審后的處理

因不符合《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，專利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請求。對復(fù)審請求的前置審查及復(fù)審后的處理，應(yīng)參照《指南》的相關(guān)規(guī)定。

二、審查原則

初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。

(一)保密原則

審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。

(二)書面審查原則

審查員應(yīng)當(dāng)以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(包括補(bǔ)正通知)和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

(三)聽證原則

審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和/或修改申請文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

(四)程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

對于我們國家的外觀專利設(shè)計(jì)的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)遵循保密原則、書面審查原則、聽證原則、程序節(jié)約原則。

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