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非法外匯交易如何處罰

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-20 · 344人看過

境內(nèi)機(jī)構(gòu)非法使用外匯行為包括:

(1)以外幣在境內(nèi)計價結(jié)算;

(2)擅自經(jīng)外幣作質(zhì)押;

(3)私自改變外匯用途;

(4)非法使用外匯的其他行為。

境內(nèi)機(jī)構(gòu)有上述非法使用外匯行為之一的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正,強(qiáng)制收兌,沒收違法所得,并處違法外匯金額等值以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

我國實行嚴(yán)格的外匯管制,法律禁止在銀行和指定的外匯調(diào)劑市場以外從事私下外匯交易。對于申購的外匯如果暫時不用,可以存入銀行或者賣給外匯指定銀行。但是曾某擅自到黑市上拋售,擾亂了金融管理秩序,應(yīng)當(dāng)予以處罰?!?a href='http://m.shkps.cn/tiaoli/130.html' target='_blank' data-horse>中華人民共和國外匯管理條例》(以下簡稱《外匯管理條例》)第四十五條私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數(shù)額較大的,由外匯管理機(jī)關(guān)給予警告,沒收違法所得,處違法金額30%以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的,處違法金額30%以上的罰款構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

非法買賣外匯罪的構(gòu)成

(一)本罪侵犯的客體是國家對外匯的正常管理活動

非法買賣外匯行為直接侵犯了國家對外匯的正常管理活動。行為人私自買賣外匯,而不是按規(guī)定賣給中國銀行,必然減少國家的外匯儲備,影響了國家對外匯的宏觀管理,也破壞了人民幣在國內(nèi)市場上的唯一合法地位。同時,當(dāng)前我國各大中城市普遍存在有外匯“黑市”,一些外幣持有人在“黑市”上進(jìn)行交易,以高于國家牌價的價格兌換外匯,也擾亂了正常的金融秩序,減少了國家的外匯收入,極大地干擾了外匯管理的有效性和合法匯率的穩(wěn)定性。

(二)本罪的客觀方面主要是表現(xiàn)為非法買賣外匯的行為

非法買賣外匯的形式多種多樣,歸納起來,大體有以下幾種:

1.不通過外匯指定銀行、外匯調(diào)劑中心而私自買賣外匯,根據(jù)我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定,一切中外機(jī)構(gòu)或者個人的外匯收入,都必須賣給中國銀行,買賣外匯必須通過指定銀行或外匯調(diào)劑中心進(jìn)行。

2.私自買賣外匯額度。我國境內(nèi)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位,根據(jù)國家規(guī)定,擁有一定的外匯使用額度,但必須在有關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)使用。但是,一些單位,置國家、法律法規(guī)于不顧,私自非法買賣所擁有的外匯使用額度,從中牟取非法利潤,此種行為亦屬于非法買賣外匯的行為。

3.其他一些以合法形式作掩護(hù)而實質(zhì)上是以人民幣或?qū)嵨锓欠ń粨Q外匯的變相買賣外匯行為。

(三)本罪的主觀方面只能是故意,且以營利為目的

非法買賣外匯罪是一種直接故意犯罪,即行為人明知自己的行為是非法買賣外匯,而故意實施,以實現(xiàn)其謀取非法利益之犯罪目的。本罪的主觀方面不包括間接故意與過失在內(nèi)。

(四)本罪的主體包括自然人和單位

具體來講,包括我國的機(jī)構(gòu)、單位和個人,外國駐華機(jī)構(gòu)及其工作人員以及其他來華的外國人。

非法外匯交易一般情況是資金巨大,會嚴(yán)重的導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失,另外甚至?xí)?dǎo)致社會不穩(wěn)定等現(xiàn)象,對于非法外匯交易是要根據(jù)相關(guān)外匯交易法律進(jìn)行懲治。了解更多的法律知識請上律霸網(wǎng)進(jìn)行專業(yè)的咨詢。

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從事法律工作六年,秉承:“忠于法律,誠信服務(wù),勤勉盡責(zé),維護(hù)權(quán)利”的理念辦案。承辦各類訴訟案件,優(yōu)質(zhì)的服務(wù)得到了客戶的認(rèn)可和好評。

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