申請報告(包括上年度的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、資金來源和運用情況、所申請外債額度的依據(jù)和資金用途等);

境外總行或地區(qū)管理部批準(zhǔn)的對中國境內(nèi)債務(wù)人的年度授信限額文件;

外資獨資銀行、中外合資銀行應(yīng)提供上年度境內(nèi)合并資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。外國銀行分行應(yīng)提供上年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表，以及境內(nèi)營業(yè)性分支機構(gòu)上年度合并資產(chǎn)負(fù)債表和損益表(有人民幣業(yè)務(wù)的還須單獨提供外匯財務(wù)報表);

短期外債管理行在向所在地外匯局申請短期外債指標(biāo)時，還應(yīng)提供其上級行授權(quán)文件，并附各成員行提出的短期外債指標(biāo)需求計劃、各成員行填寫的《境內(nèi)外資銀行申請短期外債指標(biāo)情況表》和有關(guān)財務(wù)報表;

與申請人流動性需要或資金用途有關(guān)的證明材料。

二注意事項

實行余額管理。短期外資銀行余額每日末均不得超過短債指標(biāo);

除期限在90天(含)以下已承兌未付款遠(yuǎn)期信用證和海外代付，在同一法人銀行50萬美元(含)以下非居民個人存款以及經(jīng)外匯局批準(zhǔn)以非居民名義開立的各類外國投資者專用賬戶余額外，金融機構(gòu)其他各種形式的短期對外負(fù)債均應(yīng)納入短期外債指標(biāo)控制的范圍;

外資銀行分行轉(zhuǎn)制為法人機構(gòu)后，由該法人機構(gòu)通過注冊的分局(外匯管理部)向國家外匯管理局申請承繼原短期外債管理行或境內(nèi)所有分行的短期外債指標(biāo);

除境內(nèi)外資銀行外，其他境內(nèi)外資金融機構(gòu)短期外債，參照同類中資金融機構(gòu)的相關(guān)管理辦法;

每年2月底之前，境內(nèi)外資銀行須向外匯局提出關(guān)于本年度短期外債余額的申請;凡接到各有關(guān)分局通知后10個工作日內(nèi)仍沒有提出申請的，則以上年度核定的指標(biāo)作為改行本年度指標(biāo);

短期指標(biāo)明確后，境內(nèi)外資銀行可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要在年度內(nèi)向我管理部申請一次調(diào)整;

主報告行可在各成員行之間調(diào)劑分配指標(biāo)。其所有境內(nèi)分支每日的實際短期外債總余額必須控制在核定的指標(biāo)范圍之內(nèi);

我管理部自受理業(yè)務(wù)申請之日起二十個工作日內(nèi)作出決定;需上報總局的業(yè)務(wù)，我部自受理業(yè)務(wù)申請之日起二十個工作日內(nèi)審查完畢并上報總局審核;

在辦理業(yè)務(wù)時，申請人應(yīng)提交相關(guān)材料的原件和復(fù)印件，我管理部對材料原件和復(fù)印件的合規(guī)性和一致性進(jìn)行審核。業(yè)務(wù)辦理完畢后，對于業(yè)務(wù)申請書(表)等留存原件;其他材料未能留存原件的留存加蓋公章的復(fù)印件。